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證券投資者

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    證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者,主要有機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者,眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性,也活躍了證券市場(chǎng)的交易。個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買(mǎi)入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。機(jī)構(gòu)投資者主要是證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等。
    證券投資者是資金供給者,也是金融工具的購(gòu)買(mǎi)者。投資者的種類較多,既有個(gè)人投資者,也有機(jī)構(gòu)(集團(tuán))投資者。各投資者的目的也各不相同,有些意在長(zhǎng)期投資,以獲取高于銀行利息的收益,或意在參與股份公司的經(jīng)營(yíng)管理;有些則企圖投機(jī),通過(guò)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)機(jī)的選擇,以賺取市場(chǎng)價(jià)差。
    證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源:
   (1)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金。
   (2)所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.5--5%繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營(yíng)業(yè)成本中支出。
   (3)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入。
   (4)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。
   (5)國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)。
   (6)其他合法收入。
   中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司。根據(jù)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,中國(guó)證券投資者保護(hù)基金的設(shè)立,是監(jiān)管制度的創(chuàng)新,是投資者保護(hù)制度的完善,是我國(guó)證券法律制度保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益這一基本原則的具體體現(xiàn)。
    基金的監(jiān)督管理及運(yùn)作。證券投資者保護(hù)基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)運(yùn)作,按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn),并接受證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督;鸬馁Y金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。
 

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