國有控股上市公司：是指政府或國有企業(yè)（單位）擁有50%以上股本，以及持有股份的比例雖然不足50%，但擁有實(shí)際控制權(quán)（能夠支配企業(yè)的經(jīng)營決策和資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況，并以此獲取資本收益的權(quán)利）或依其持有的股份已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的上市公司。國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)管理局局長郭建新今日在“第八屆中國公司治理論壇”上表示，為進(jìn)一步推進(jìn)公開、透明監(jiān)管，要加快布置運(yùn)行全國國有控股上市公司的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，并以此為基礎(chǔ)逐步建立起國有股東所持上市公司股份流轉(zhuǎn)的核查制度。我們發(fā)現(xiàn)控股股東的法制意識(shí)不夠。對(duì)于《公司法》、《證券法》以及其他一系列監(jiān)管法規(guī)基本內(nèi)容和主要內(nèi)容不熟悉，想當(dāng)然辦一些事情，強(qiáng)化國有股東的法制意識(shí)。
    此外還要強(qiáng)化國有股東的市場(chǎng)意識(shí)和程序意識(shí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)已經(jīng)16年了，但講到現(xiàn)在為止相當(dāng)一部分控股股東的思維、意識(shí)還沒有真正按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的意識(shí)來考慮問題和處理問題。“所以我們下一步重要的任務(wù)就是要強(qiáng)化國有股東，特別是國有控股股東的市場(chǎng)意識(shí)和程序意識(shí)。”第三件事情，要加強(qiáng)國有股東的誠信建設(shè)，強(qiáng)化信息披露的監(jiān)管。誠信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，沒有誠信市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)難以有序的進(jìn)行。我們要求國有股東，特別是國有控股股東要做資本市場(chǎng)上誠實(shí)守信的典范。
    近幾年國務(wù)院國資委規(guī)范行為方面所做的事情，當(dāng)前國有控股股東在行為規(guī)范方面不足的地方；下一步如何規(guī)范國有控股股東行為方面出臺(tái)的一些措施。首先介紹一下國務(wù)院國資委成立以來對(duì)規(guī)范國有控股股東的行為所采取的一些措施。國務(wù)院國資委成立以來對(duì)于規(guī)范國有控股股東行為一直非常重視，也是以做強(qiáng)做優(yōu)國有控股上市公司為目標(biāo)，以保護(hù)各類投資者的權(quán)益和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定為重點(diǎn)，我們相繼出臺(tái)了一些辦法和措施，也取得了比較好的市場(chǎng)效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)。
    為什么我們這么重視國有控股股東規(guī)范，主要是國有控股上市公司特別是中央企業(yè)上市公司已經(jīng)數(shù)目很大。到現(xiàn)在中央企業(yè)控股境內(nèi)外上市已經(jīng)達(dá)到了293家，這293家境內(nèi)外上市公司的總資產(chǎn)已經(jīng)達(dá)到8.5萬億元，凈資產(chǎn)達(dá)到4.2萬億元，2008年凈利潤是4472億元。因此，從中央企業(yè)控股上市公司總資產(chǎn)額和實(shí)現(xiàn)凈利潤上都占有比較大的比重。所以我們?cè)缭?006年就提出來要將監(jiān)管的重心向國有控股上市公司轉(zhuǎn)移。
    對(duì)國有控股上市公司我們主要做的工作有幾個(gè)方面：
    第一，通過制度化的安排鼓勵(lì)國有控股股東通過并購重組、整體改置等多種手段提高所控股上市公司的競(jìng)爭力，不斷做強(qiáng)、做優(yōu)上市公司，努力增加給投資者的回報(bào)。我們從一開始就有一個(gè)非常鮮明的觀點(diǎn)，認(rèn)為國有控股的上市公司是國有股東和其他投資人共同的利益基礎(chǔ)。要保護(hù)各類投資者的合法權(quán)益，根本途徑就在于做強(qiáng)、做優(yōu)上市公司。因此，我們?cè)谡麄�(gè)工作實(shí)踐當(dāng)中，我們一直遵循著這個(gè)思路，來開展工作。鼓勵(lì)和督促國有控股股東通過各種手段做強(qiáng)、做優(yōu)、做好上市公司，為投資者創(chuàng)造回報(bào)，增加回報(bào)。這是我們做的第一項(xiàng)工作，可以看看我們發(fā)布的文件。
    第二，我們堅(jiān)持依法合規(guī)，遵循市場(chǎng)機(jī)制，不斷建立健全關(guān)于國有股東行為的制度規(guī)范。2007年以來，也就是股權(quán)分置改革基本完成以來，我們已經(jīng)連續(xù)發(fā)布了一系列的文件和制度。關(guān)于上市公司國有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份的辦法，也就是我們國資委和中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的19號(hào)令，還有關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見等等。這方面的制度和辦法、有關(guān)文件一共有6個(gè)。對(duì)國有股東身份的界定，國有股東所持上市公司股份的轉(zhuǎn)讓和受讓，國有股東與上市公司之間進(jìn)行資產(chǎn)重組，以及國有控股上市公司發(fā)行各類證券等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。初步形成了對(duì)國有股東行為進(jìn)行監(jiān)管的制度體系。這是我們所做的第二項(xiàng)重點(diǎn)工作。
    第三，我們主要探索、建立上市公司國有股東的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)體系。股權(quán)分置改革以后資本市場(chǎng)重大的政策性障礙基本得到了消除。我們同時(shí)對(duì)上市公司國有股權(quán)的監(jiān)管思路也做了比較大的調(diào)整，從過去對(duì)股份的監(jiān)管和控制轉(zhuǎn)向了對(duì)股東的監(jiān)管和控制。目的就是通過對(duì)國有股東實(shí)施人格化的管理，以實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的監(jiān)管指標(biāo)。因此2007年以來中國證監(jiān)會(huì)、中國證券登記公司以及兩個(gè)交易所等各方面的大力支持下，我們會(huì)同中國證券登記公司對(duì)全國一萬多戶上市公司國有股東身份進(jìn)行了甄別和標(biāo)識(shí)，股份身份如果為國有和國有控股的都有一個(gè)特殊的標(biāo)識(shí)，對(duì)它進(jìn)行監(jiān)控。
    在這個(gè)基礎(chǔ)上，我們和中國證券登記公司已經(jīng)開發(fā)了上市公司國有股東帳戶的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)�，F(xiàn)在已經(jīng)能夠及時(shí)掌握上市公司國有股東所持上市公司股份的存量以及增減變化情況。同時(shí)，我們也以這個(gè)為基礎(chǔ)，近期開發(fā)完成了全國國有控股上市公司的季度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。對(duì)全部的國有控股上市公司的運(yùn)行進(jìn)行了實(shí)時(shí)監(jiān)控，這個(gè)系統(tǒng)現(xiàn)在已經(jīng)接近完成，通過試點(diǎn)運(yùn)行，目前正在進(jìn)一步修改完善。這個(gè)系統(tǒng)完成以后我們對(duì)國有控股上市公司運(yùn)行情況，每季度可以實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督和監(jiān)控。當(dāng)然，這個(gè)監(jiān)控全部是市場(chǎng)公開信息。