經(jīng)修改后的《證券法》發(fā)生兩方面變化:一方面，增加了對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的考核指標(biāo)，并授權(quán)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)具體核定各種考核指標(biāo)。證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的來源是多方面的，很難借助單一財(cái)務(wù)指標(biāo)作出風(fēng)險(xiǎn)高低的判斷。從事不同主營業(yè)務(wù)的證券公司.其風(fēng)險(xiǎn)程度以及考核指標(biāo)也應(yīng)當(dāng)有所差別。另一方面，取消了“不得超過”的表述。
新證券法利好哪些股
新證券法利好哪些股
在解釋上，“不得超過”即為禁止超過，且如果超過法定倍數(shù)或者比例，即應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果。但是，原(證券法)沒有對(duì)相關(guān)法律后果作出規(guī)定，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)也不能因?yàn)樽C券公司某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)未能達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而實(shí)施處罰，而只能在證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)并危及市場秩序和投資者利益時(shí)，才能采取極端性監(jiān)管措施。可見，修改后的規(guī)定更加科學(xué)合理。
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