實(shí)質(zhì)審查和形式審查是相互對應(yīng)的概念。所謂實(shí)質(zhì)審查，是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)法律對證券發(fā)行和交易行為的明確規(guī)定，審核證券發(fā)行與交易行為的適法性;監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕不具有適法性的證券發(fā)行和交易。
何為實(shí)質(zhì)審查
何為實(shí)質(zhì)審查
所謂形式審查，通常旨在保證相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的審核制度。在形式審查體制下，證券法通常不對證券發(fā)行和交易的實(shí)質(zhì)條件作出規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也無須審查證券發(fā)行和交易行為的合法性，而主要審查義務(wù)人是否履行了信息披露義務(wù)。應(yīng)該說，實(shí)質(zhì)審查和形式審查也具有相對性，不能將兩者絕對分開。
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