設(shè)立境外中國產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法

　　(1995年8月11日國務(wù)院批準　1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布)



　　第一條　為了適應(yīng)對外開放和經(jīng)濟發(fā)展的需要，加強和完善對設(shè)立境外中國

產(chǎn)業(yè)投資基金的管理，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱境外中國產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡稱境外投資基金)，是指

中國境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)、非金融機構(gòu)以及中資控股的境外機構(gòu)(以下統(tǒng)稱中資

機構(gòu))作為發(fā)起人，單獨或者與境外機構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立，在中國境外注冊、募集

資金，主要投資于中國境內(nèi)產(chǎn)業(yè)項目的投資基金。

　　本辦法所稱發(fā)起人，是指設(shè)立境外投資基金并對招募說明書內(nèi)容的真實性、

準確性和完整性承擔法律責任的中資機構(gòu)。

　　第三條　境外投資基金在中國境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動必須遵守中華人民共和國法

律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得損害中華人民共和國的社會公共利益。

　　境外投資基金在中國境內(nèi)的正當業(yè)務(wù)活動和合法權(quán)益受中華人民共和國法

律保護。

　　第四條　設(shè)立境外投資基金，由中國人民銀行會同國務(wù)院有關(guān)部門審查批

準。

　　中國人民銀行會同國務(wù)院有關(guān)部門對境外投資基金在中國境內(nèi)的業(yè)務(wù)活動

進行監(jiān)督管理。

　　第五條　中資機構(gòu)作為境外投資基金的發(fā)起人，其中至少有一個發(fā)起人應(yīng)當

是具備下列條件的非銀行金融機構(gòu)：

　　(一)提出申請前一年年末資本金總額不少于10億元人民幣；

　　(二)資信良好，經(jīng)營作風穩(wěn)健，并在提出申請前三年內(nèi)未受到金融監(jiān)督管理

機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰；

　　(三)具有熟悉國際金融業(yè)務(wù)、基金管理業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　第六條　境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件：

　　(一)提出申請前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣；

　　(二)經(jīng)營國家產(chǎn)業(yè)政策支持的項目；

　　(三)資信良好，經(jīng)營作風穩(wěn)健，并在提出申請前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機關(guān)

或者司法機關(guān)的重大處罰。

　　第七條　中資機構(gòu)設(shè)立境外投資基金，應(yīng)當選擇資信良好，經(jīng)營作風穩(wěn)健，

具有投資基金設(shè)立、承銷或者管理等方面的經(jīng)驗，且其所在地具有良好的金融管

理制度的境外機構(gòu)進行合作。

　　第八條　申請設(shè)立境外投資基金，發(fā)起人應(yīng)當向中國人民銀行提交下列文

件、資料：

　　(一)設(shè)立境外投資基金的申請書；

　　(二)可行性研究報告；

　　(三)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

　　(四)發(fā)起人合作協(xié)議；

　　(五)最近三年的年報；

　　(六)境外投資基金設(shè)立、托管、上市及交易等活動所在地的有關(guān)法律、法規(guī)；

　　(七)有關(guān)主管部門對基金擬投資項目的審批文件副本；

　　(八)基金擬投資項目的評估報告；

　　(九)基金擬投資項目的各方合資或者合作意向書；

　　(十)基金招募說明書草案；

　　(十一)與境外投資基金的承銷人、托管人、管理人等合作各方簽訂的合作意

向書；

　　(十二)與境外投資基金的設(shè)立、承銷、托管有關(guān)的合作各方的資信情況。

　　第九條　中國人民銀行應(yīng)當自收到申請人的全部申請文件、資料之日起90

日內(nèi)，對設(shè)立境外投資基金的申請進行審查；認為符合本辦法規(guī)定的條件的，應(yīng)

當會同國務(wù)院有關(guān)部門批準，頒發(fā)批準文件。

　　第十條　擬設(shè)立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于5000萬美元。

　　第十一條　擬設(shè)立的境外投資基金應(yīng)當為封閉式基金，基金憑證不可贖回，

其存續(xù)期不得少于10年。

　　第十二條　中資機構(gòu)應(yīng)當選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)設(shè)

立境外投資基金的上市所在地。

　　第十三條　中資機構(gòu)應(yīng)當選擇中方持股25％以上的基金管理公司作為擬設(shè)

立境外投資基金的管理人。

　　第十四條　中資機構(gòu)作為發(fā)起人認購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行

總額的10％。

　　第十五條　中資機構(gòu)認購基金份額，只能使用其自有資金，不得使用信貸資

金。

　　第十六條　境內(nèi)發(fā)起人認購基金份額的資金應(yīng)當存人中國人民銀行認可的

中國境內(nèi)銀行，不得匯出境外。

　　第十七條　境外投資基金不得在中國境內(nèi)募集。

　　第十八條　中資機構(gòu)為管理擬設(shè)立的境外投資基金，可以申請設(shè)立境外投資

基金管理公司。

　　申請設(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當依照《境外金融機構(gòu)管理辦法》的規(guī)

定，與設(shè)立境外投資基金的申請一并報經(jīng)中國人民銀行審查批準。

　　申請設(shè)立境外投資基金管理公司，應(yīng)當選擇具有良好的金融管理制度的國家

或者地區(qū)作為該公司主要經(jīng)營活動所在地。

　　第十九條　境外投資基金管理公司在中國境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)的，應(yīng)當依照

《中國人民銀行關(guān)于外資金融機構(gòu)在中國設(shè)立常駐代表機構(gòu)的管理辦法》的規(guī)

定，報經(jīng)中國人民銀行審查批準。

　　第二十條　境外投資基金資金應(yīng)當主要投資于中國境內(nèi)國家產(chǎn)業(yè)政策支持

的產(chǎn)業(yè)項目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％。

　　境外投資基金資金不得以借貸形式在中國境內(nèi)運用。

　　境外投資基金資金不得用于購買公開發(fā)行的人民幣普通股票和人民幣計值

的政策債券。

　　第二十一條　境外投資基金憑證不得在中國境內(nèi)用于借貸或者債券發(fā)行的

質(zhì)押或者擔保。

　　第二十二條　境外投資基金資金調(diào)人中國境內(nèi)、匯出中國境外、在中國境內(nèi)

銀行開立帳戶及進行貨幣兌換等，應(yīng)當遵守國家有關(guān)外匯管理的規(guī)定。

　　第二十三條　境外投資基金和境外投資基金管理公司的境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出

資人，應(yīng)當于每年3月31日前向中國人民銀行報送境外投資基金和境外投資基

金管理公司上一年度的資產(chǎn)負債表、損益表和年度報告。

　　第二十四條　境外投資基金所投資項目在境外發(fā)行債券、股票，應(yīng)當按照國

務(wù)院的有關(guān)規(guī)定經(jīng)審查批準。

　　第二十五條　未經(jīng)批準，擅自設(shè)立境外投資基金或者境外投資基金管理公司

的，由中國人民銀行對其境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣50萬元以上200

萬元以下的罰款，責令退出所設(shè)機構(gòu)，并給予負有直接責任的主管人員和其他直

接責任人員紀律處分；情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第二十六條　違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報送有關(guān)報表，或者報送報表

時弄虛作假，情節(jié)嚴重的，由中國人民銀行責令改正，并對境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出

資人處以人民幣20萬元以上50萬元以下的罰款。

　　第二十七條　本辦法施行前未經(jīng)批準，已設(shè)立境外投資基金和境外投資基金

管理公司的，應(yīng)當在中國人民銀行規(guī)定的期限內(nèi)，依照本辦法的規(guī)定補辦審批手

續(xù)；逾期不補辦的，中國人民銀行有權(quán)依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予處罰。

　　第二十八條　本辦法自發(fā)布之日起施行。