上海黃金交易所現(xiàn)貨交易交割管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范上海黃金交易所(以下簡稱交易所)的交割管理工作,維護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益,確保交割倉儲(chǔ)系統(tǒng)安全、順利、及時(shí)運(yùn)行,根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》,制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于交易所成交合同的履約。所稱交割是指交易雙方為履行合同契約,根據(jù)交易所的規(guī)則進(jìn)行的實(shí)物交收行為。
第二章 交割原則
第三條 交易所實(shí)物交割實(shí)行一戶一碼制,實(shí)物交割處理到每個(gè)會(huì)員及客戶的實(shí)物賬戶。
第四條 會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶管理實(shí)行現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易同一賬戶管理。會(huì)員及客戶實(shí)物賬戶中的實(shí)物可用于參與交易所現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易的實(shí)物交割履約。
第五條 交易所指定倉庫為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物出入庫手續(xù),其中金錠、銀錠實(shí)行“擇庫存貨、擇庫取貨”原則;金條實(shí)行“擇庫存貨、定庫取貨”原則,目前取貨地區(qū)為上海、北京、深圳地區(qū);鉑錠實(shí)行“定庫存貨、定庫取貨”原則,目前存取貨地區(qū)為上海、深圳地區(qū)。
第六條 交易所交易的金錠、金條、銀錠為經(jīng)交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠、金條、銀錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)物,及倫敦金銀市場協(xié)會(huì)(LBMA)認(rèn)定的合格供貨商或精煉廠生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。
交易所交易的鉑錠為倫敦鉑鈀市場協(xié)會(huì)(LPPM)、東京工業(yè)品交易所(TOCOM)、紐約商品交易所(NYMEX)認(rèn)可的或經(jīng)交易所認(rèn)定的合格鉑錠供貨商生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)物。
第七條 交易所交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠;標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠;標(biāo)準(zhǔn)重量12.5千克、成色不低于99.5%的金錠;標(biāo)準(zhǔn)重量0.05千克、成色不低于99.99%的金條;標(biāo)準(zhǔn)重量分別為0.5千克、1千克、3千克、4千克、5千克、6千克、成色不低于99.95%的鉑錠;標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.99%的銀錠;標(biāo)準(zhǔn)重量15千克、成色不低于99.95%的銀錠及定向詢價(jià)交割品種。
第八條 對(duì)于Au(T+5)及延期交收交易,基準(zhǔn)交割品種為標(biāo)準(zhǔn)重量3千克、成色不低于99.95%的金錠。標(biāo)準(zhǔn)重量1千克、成色不低于99.99%的金錠可替代交割,并實(shí)行升水制度,升水標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)交易所公告執(zhí)行。交收實(shí)物須為3千克和1千克整數(shù)倍。
第九條 參與現(xiàn)貨全額交易,買方會(huì)員及客戶需交納買入實(shí)物全額資金,賣方會(huì)員及客戶需將賣出實(shí)物全部存入指定倉庫。參與Au(T+5)及延期交收交易,買賣方會(huì)員及客戶需交納足額交易首付款。
會(huì)員及客戶存入指定倉庫的實(shí)物記入其剩余庫存賬戶。
第十條 交易所根據(jù)現(xiàn)貨全額、Au(T+5)及延期交收交易交割次序,為會(huì)員及客戶辦理實(shí)物交割。
第十一條 買賣方會(huì)員及客戶參加現(xiàn)貨全額交易,交易所根據(jù)買賣成交量實(shí)時(shí)逐筆進(jìn)行交割處理。每日交易所收市后,由交易所為參加Au(T+5)及延期交收交易的交割雙方進(jìn)行交割處理,參加Au(T+5)交易,應(yīng)交割數(shù)量為到期合約凈買賣交割量;參加延期交收交易,應(yīng)交割數(shù)量為當(dāng)日申報(bào)確立量。交割買方的實(shí)物貨權(quán)計(jì)入其買入貨權(quán)賬戶。
第十二條 會(huì)員及客戶參加Au(T+5)及延期交收合約實(shí)物交割前,買方資金賬戶上應(yīng)有足額資金(當(dāng)日交易結(jié)束前30分鐘,客戶足額資金若不到位,由會(huì)員向交易所申報(bào),按違約處理。),賣方實(shí)物賬戶應(yīng)有足額實(shí)物,若不能滿足以上條件,則構(gòu)成交割違約。對(duì)于Au(T+5)交易合約,交易所按合約成交時(shí)間順序進(jìn)行履約配對(duì);對(duì)于延期交收交易合約,交易所按申報(bào)時(shí)間順序進(jìn)行配對(duì)。由于交割違約方造成另一方配對(duì)不成功,則配對(duì)未成功方收取違約金。
第十三條 構(gòu)成交割違約,由交易所扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金支付給守約方,同時(shí)交收終止。
第十四條 若交割雙方均違約,由交易所分別扣除違約方違約部分合約價(jià)值7%的違約金,違約金歸交易所風(fēng)險(xiǎn)基金,同時(shí)交收終止。
第十五條 交易所每日交割處理結(jié)束后,向會(huì)員及客戶出具“會(huì)員庫存結(jié)算單”,會(huì)員及客戶應(yīng)及時(shí)核對(duì)。如有異議須在第二個(gè)工作日開市前30分鐘內(nèi)以書面形式向交易所交割儲(chǔ)運(yùn)部提出,逾期未提的視為確認(rèn)。
第十六條 交易所對(duì)賣方會(huì)員及客戶進(jìn)行交割處理時(shí),按流水逐筆根據(jù)先扣除買入貨權(quán)賬戶實(shí)物,后扣除剩余庫存賬戶實(shí)物原則進(jìn)行。賣方會(huì)員及客戶有多個(gè)剩余庫存賬戶實(shí)物時(shí),根據(jù)先扣除庫存數(shù)量最小的,余量再依次扣除的原則進(jìn)行。
第十七條 賣方會(huì)員及客戶若提取剩余庫存賬戶上的實(shí)物,則只能在其原存入指定倉庫自提。由于指定倉庫實(shí)物儲(chǔ)存不以會(huì)員單位對(duì)應(yīng)擺放,若自提出庫的實(shí)物與原存入實(shí)物產(chǎn)生重量溢短差,通過二次清算解決。
第十八條 會(huì)員及客戶參加現(xiàn)貨全額交易成交后、參加Au(T+5)及延期交收交易當(dāng)日交割處理后,買方會(huì)員及客戶即可在交易端填寫提貨申請(qǐng)單,亦可根據(jù)需要擇期填寫或次日后進(jìn)行賣出交易或交割。擇期填寫提貨申請(qǐng)單時(shí)間在交易所交易結(jié)束后30分鐘內(nèi)暫停。
第十九條 會(huì)員及客戶填寫提貨申請(qǐng)單時(shí),應(yīng)根據(jù)需要選擇交提、自提、部分交提項(xiàng),其中自提指會(huì)員及客戶提取其自行存入指定倉庫的實(shí)物,交提是會(huì)員及客戶提取其買入貨權(quán)賬戶上的實(shí)物,部分交提是指會(huì)員提取其部分剩余庫存賬戶、部分買入貨權(quán)賬戶上的實(shí)物。對(duì)交易所統(tǒng)一收取運(yùn)保費(fèi)的實(shí)物,自提部分不計(jì)收運(yùn)保費(fèi)。
第二十條 交易所實(shí)物存入提取為整條塊,不切割。1 千克金錠最小提貨量為1千克;3 千克金錠最小提貨量為3千克,且提貨量須為3千克的整數(shù)倍;12.5千克金錠最小提貨量為12.5千克,且提貨量須為12.5千克的整數(shù)倍;0.05千克金條最小提貨量為0.05千克; 15 千克銀錠最小提貨量為15千克,且提貨量須為15千克的整數(shù)倍。
鉑錠最小提貨量為3千克,提貨量須為1公斤的整數(shù)倍;若會(huì)員申請(qǐng)鉑錠提貨量與指定倉庫塊重不匹配時(shí),通過修改提貨單及留存湊足庫存條塊標(biāo)重解決。
第二十一條 有實(shí)物的指定倉庫,申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日可提取實(shí)物。申請(qǐng)?zhí)嶝洰?dāng)日無實(shí)物的指定倉庫,交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的,提貨時(shí)間為提貨申請(qǐng)日后3個(gè)工作日內(nèi),最多不超過5個(gè)工作日。交易所不承擔(dān)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的,會(huì)員及客戶通過重新填寫提貨申請(qǐng)單更改提貨地或通過交易所與賣出方會(huì)員協(xié)商解決。
第二十二條 買方會(huì)員及客戶申請(qǐng)?zhí)嶝洉r(shí),選擇提貨指定倉庫,輸入提貨密碼(自行設(shè)定10位以內(nèi)),并打印實(shí)物提貨單。會(huì)員及客戶至選擇指定倉庫提取實(shí)物時(shí),須提交下列證件及憑證:實(shí)物出庫申請(qǐng)單、實(shí)物提貨單(或傳真件)、IC卡、提貨人有效身份證件,并輸入IC卡密碼、提貨密碼,系統(tǒng)識(shí)別無誤后由指定倉庫發(fā)貨。實(shí)物出庫申請(qǐng)單只作為記賬憑證使用。
第二十三條 提貨申請(qǐng)單可撤單。對(duì)交易所負(fù)責(zé)統(tǒng)一調(diào)運(yùn)的交割品種,申請(qǐng)交提當(dāng)日撤單的不收運(yùn)保費(fèi),申請(qǐng)交提次日起撤單的收運(yùn)保費(fèi),若買方會(huì)員及客戶申請(qǐng)?zhí)崛?shí)物后未在交易所規(guī)定的有效提取期限內(nèi)提取,系統(tǒng)將自動(dòng)撤消本筆提貨申請(qǐng),對(duì)交提部分收取運(yùn)保費(fèi)。
第二十四條 交易所認(rèn)定的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠、金條、銀錠企業(yè)及開展進(jìn)口金錠、鉑錠業(yè)務(wù)的會(huì)員單位應(yīng)填寫《上海黃金交易所會(huì)員單位指定存貨人員登記表》留交易所備案,明確存貨人身份,并及時(shí)通知變更狀況。