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中國人民銀行公告[2004]第12號

日期: 2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    為進一步發(fā)展貨幣市場,拓寬證券公司融資渠道,經(jīng)商中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會,中國人民銀行制定了《證券公司短期融資券管理辦法》,現(xiàn)予公布,自2004年11月1日起施行。

    二○○四年十月十八日

    附件:《證券公司短期融資券管理辦法》

  證券公司短期融資券管理辦法

  第一章 總則

  第一條 為進一步發(fā)展貨幣市場,拓寬證券公司融資渠道,規(guī)范證券公司短期融資券的發(fā)行和交易,保護短期融資券投資人的合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱證券公司短期融資券(以下簡稱“短期融資券”)是指證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的,約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

  第三條 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管。

  第四條 中國人民銀行授權(quán)全國銀行間同業(yè)拆借中心(以下簡稱“同業(yè)拆借中心”)通過同業(yè)拆借中心的電子信息系統(tǒng)每半年向銀行間債券市場公示中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)有關(guān)短期融資券發(fā)行人是否符合發(fā)行短期融資券基本條件的監(jiān)管意見。

  第五條 證券公司短期融資券只在銀行間債券市場發(fā)行和交易。

  第六條 證券公司短期融資券的發(fā)行和交易應遵循公平、誠信、自律的原則。

  短期融資券的投資人應滿足各自監(jiān)管部門的審慎監(jiān)管要求,并具備識別、判斷、承擔風險的能力。短期融資券的風險由投資人自行承擔。

  第七條 發(fā)行短期融資券的證券公司應當按期還本付息。

  第八條 發(fā)行短期融資券的證券公司應按本辦法的規(guī)定真實、準確、完整、及時地進行信息披露。

  第二章 發(fā)行

  第九條 申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應當符合以下基本條件,并經(jīng)證監(jiān)會審查認可:

 。ㄒ唬┤〉萌珖y行間同業(yè)拆借市場成員資格一年以上;

 。ǘ┌l(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務信息達一年,且近一年無信息披露違規(guī)記錄;

  (三)客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定,最近一年未挪用客戶交易結(jié)算資金;

 。ㄋ模﹥(nèi)控制度健全,受托業(yè)務和自營業(yè)務嚴格分離管理,有中臺對業(yè)務的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制,近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營;

 。ㄎ澹┎捎檬兄捣▽Y產(chǎn)負債進行估值,能用合理的方法對股票風險進行估價;

 。┲袊嗣胥y行和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  第十條 經(jīng)證監(jiān)會認可具有發(fā)行短期融資券資格的證券公司,擬在銀行間債券市場發(fā)行短期融資券應向中國人民銀行提交以下備案材料:

 。ㄒ唬┤〉萌珖y行間同業(yè)拆借市場成員資格的批準文件復印件;

 。ǘ┩瑯I(yè)拆借中心發(fā)布的相關(guān)信息披露情況公告的復印件;

 。ㄈ┳C監(jiān)會有關(guān)短期融資券發(fā)行資格的認可文件復印件;

 。ㄋ模┲袊嗣胥y行要求提交的其他材料。

  中國人民銀行自收到符合要求的備案材料之日起10個工作日內(nèi),以備案通知書的形式確認收到備案材料并核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額。

  第十一條 擬發(fā)行短期融資券的證券公司應當聘請資信評級機構(gòu)進行信用評級。

  第十二條 發(fā)行短期融資券的證券公司應當按照有關(guān)規(guī)定,制定相關(guān)的業(yè)務規(guī)則,建立、健全相應的風險管理和內(nèi)部控制制度。

  第十三條 證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%。在此范圍內(nèi),證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

  中國人民銀行根據(jù)證監(jiān)會提供的證券公司凈資本情況,每半年調(diào)整一次發(fā)行人的待償還短期融資券余額上限,并將該余額上限情況向全國銀行間債券市場公示。

  中國人民銀行有權(quán)根據(jù)市場情況和發(fā)行人的情況,對證券公司待償還短期融資券余額與該證券公司凈資本的比例上限進行調(diào)整。

  第十四條 短期融資券的期限最長不得超過91天。發(fā)行短期融資券的證券公司可在上述最長期限內(nèi)自主確定短期融資券的期限。

  中國人民銀行有權(quán)根據(jù)市場發(fā)展情況對短期融資券的期限上限進行調(diào)整。

  第十五條 短期融資券的發(fā)行期最長不超過三個工作日,即從短期融資券發(fā)行招標日到確立債權(quán)債務關(guān)系日,不超過三個工作日。

  第十六條 短期融資券的發(fā)行應采取拍賣方式,發(fā)行利率或發(fā)行價格由供求雙方自行確定。

  第十七條 中國人民銀行授權(quán)中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱“中央結(jié)算公司”)負責安排短期融資券的發(fā)行時間。證券公司發(fā)行每期短期融資券前應向中央結(jié)算公司申請安排發(fā)行時間,由中央結(jié)算公司根據(jù)各發(fā)行人申請的先后順序排期發(fā)行。申請安排發(fā)行時間的材料至少應包括如下內(nèi)容:

 。ㄒ唬┲袊嗣胥y行的備案通知書;

 。ǘ⿺M發(fā)行短期融資券的規(guī)模;

 。ㄈ⿺M發(fā)行短期融資券的期限;

 。ㄋ模⿺M發(fā)行短期融資券的利率確定方式;

 。ㄎ澹┐齼斶短期融資券的余額和明細情況;

 。┲袊嗣胥y行規(guī)定的其他內(nèi)容。

  中央結(jié)算公司應在收到符合本條規(guī)定的申請材料后兩個工作日內(nèi)確定發(fā)行日期并通知發(fā)行人。

  第十八條 發(fā)行人應在中央結(jié)算公司確定的發(fā)行日前三個工作日,通過中國債券信息網(wǎng)公布當期短期融資券的募集說明書。募集說明書必須由律師事務所出具法律意見書。募集說明書的內(nèi)容應當具體明確,詳細約定短期融資券當事人的權(quán)利和義務。募集說明書至少應包括以下內(nèi)容:

 。ㄒ唬┌l(fā)行人的基本情況;

 。ǘ⿺M發(fā)行短期融資券的規(guī)模、期限和利率確定方式;

  (三)擬發(fā)行短期融資券的擔保情況;

 。ㄋ模┌l(fā)行期;

 。ㄎ澹┍鞠斶的時間、方式;

  (六)發(fā)行人的違約責任;

 。ㄆ撸┌l(fā)行對象;

 。ò耍┩顿Y風險提示;

 。ň牛┲袊嗣胥y行要求公布的其他事項。

  第十九條 短期融資券發(fā)行完畢后,發(fā)行人應在完成債權(quán)債務登記日的次一工作日,通過中國債券信息網(wǎng)向市場公告當期短期融資券的實際發(fā)行規(guī)模、實際發(fā)行利率、期限等發(fā)行情況。中央結(jié)算公司應定期匯總發(fā)行公告,并向中國人民銀行報告短期融資券的發(fā)行情況。

  第二十條 證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于以下用途:

  (一)固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點建設(shè);

 。ǘ┕善倍壥袌鐾顿Y;

  (三)為客戶證券交易提供融資;

 。ㄋ模╅L期股權(quán)投資;

 。ㄎ澹┲袊嗣胥y行禁止的其他用途。

  第三章 交易、托管、結(jié)算與兌付

  第二十一條 短期融資券可以按照《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定,在全國銀行間債券市場進行交易。短期融資券于債權(quán)債務登記日的次一工作日即可流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券的交易必須通過同業(yè)拆借中心的電子交易系統(tǒng)進行。
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