證監(jiān)辦發(fā)[2007]40號

　　各證券公司、基金管理公司、期貨公司：

　　近日，我會收到中國人民銀行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》（銀辦函[2007] 161號），請求協(xié)助組織證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表�，F(xiàn)將銀辦函[2007] 161號文件轉(zhuǎn)發(fā)給你們，并就做好大額交易和可疑交易報告報送及其他反洗錢相關(guān)工作通知如下：

　　一、做好大額交易和可疑交易報告報送工作

　　做好大額交易和可疑交易報告報送工作，是今年證券期貨業(yè)反洗錢的一項主要工作。這項工作時間要求緊，工作量大，技術(shù)與質(zhì)量要求高，各證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)引起高度重視，按照中國人民銀行《關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范（試行）>的通知》（銀發(fā)[2007]33號）的要求，盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準備。

　　完成報告準備工作的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)及時填寫試報送申請表，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請，申請獲準后開始試報送；所有機構(gòu)須在2007年10月1日前完成報送準備，并從10月1日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。

　　證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)填寫的試報送申請表應(yīng)同時報送證監(jiān)會稽查一局和所在地派出機構(gòu)。

　　證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)從10月1日起，將可疑交易報告向中國證監(jiān)會報送，具體報送辦法另行通知。

　　二、按時上報反洗錢內(nèi)部控制制度

　　還沒有向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)在2007年9月1日前向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度；已經(jīng)報送的機構(gòu)，要結(jié)合有關(guān)反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法，對現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進一步修改、充實和完善。

　　我會將于今年10月份對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展反洗錢工作的情況進行一次專項檢查。對工作不積極，未按時完成相關(guān)工作的機構(gòu)，我會將根據(jù)有關(guān)反洗錢法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。



　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二○○七年四月二十五日



　　附件：證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表





　　附件

　　證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表

　　第一部分　報送機構(gòu)基本信息

　　報送機構(gòu)名稱

　　報送機構(gòu)的總部名稱

　　所在地行政區(qū)劃代碼

　　機構(gòu)類別 □ 證券公司　　 □ 期貨經(jīng)紀公司　　 □ 基金管理公司

　　通信地址：

　　郵編：

　　第二部分 報送機構(gòu)總部負責(zé)反洗錢工作部門的相關(guān)信息

　　名稱 　　 傳真

　　負責(zé)人姓名 辦公電話

　　身份證號碼

　　聯(lián)系人姓名 辦公電話

　　移動電話

　　通信地址：

　　郵編：

　　第三部分 報送機構(gòu)總部計劃開始試報送的時間：　　　　 年 月 日

　　第四部分 報送機構(gòu)編碼（此部分由中國反洗錢監(jiān)測分析中心填寫）

　　報送機構(gòu)總部負責(zé)人簽字：　　　　　　　　 日期：

　　公章：



　　填表說明

　　一、 報送機構(gòu)：指按照《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令[2006]第2號）第7條和第8條的規(guī)定負責(zé)大額交易和可疑交易報告報送工作的金融機構(gòu)總部或者由總部指定的一個機構(gòu)。若本表第一部分的第一項與第二項相同，只須填寫第一項。

　　二、 名稱、通信地址等須完整填寫，電話和傳真還須寫明區(qū)號和分機號碼（若有）。

　　三、 所在地行政區(qū)劃代碼：6位，應(yīng)根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于印發(fā)<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告要素釋義>和<證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范（試行）>的通知》（銀發(fā)[2007]33號）附件2中的行政區(qū)劃代碼表填寫。

　　四、 報送機構(gòu)類別：在本機構(gòu)所屬類別方框中劃√。

　　五、 證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告的報送采用國際互聯(lián)網(wǎng)加密傳輸方式，本表第二部分的負責(zé)人姓名、身份證號碼將作為加密所用基本信息的一部分寫入密鑰（密鑰的下發(fā)和使用將另行部署），請務(wù)必認真填寫。

　　六、 本表填寫完畢后，須于2007年4月20日之前返回至中國反洗錢監(jiān)測分析中心，并同時將復(fù)印件送至報送機構(gòu)所在地人民銀行分支機構(gòu)。

　　七、 本表第四部分由中國反洗錢監(jiān)測分析中心填寫。

　　中國反洗錢監(jiān)測分析中心

　　電話： 010-66199142，010-66199144

　　傳真： 010-88092846

　　Email： fiu_ic@pbc.gov.cn

　　地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號7層32-134信箱

　　郵編： 100032