關(guān)于《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及有關(guān)法規(guī),我會(huì)草擬了《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》,現(xiàn)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2007年4月25日
附件:境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法.doc
境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其業(yè)務(wù)活動(dòng),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及有關(guān)法規(guī),制定本辦法。
第二條 本辦法所稱境外證券交易所,是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場(chǎng)。
本辦法所稱境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱代表處),是指境外證券交易所在中國(guó)境內(nèi)獲準(zhǔn)設(shè)立并專門(mén)從事聯(lián)絡(luò)、推介和調(diào)研等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的常駐代表機(jī)構(gòu)。代表處主要負(fù)責(zé)人稱首席代表。
第三條 代表處應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)法律、法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的有關(guān)規(guī)定。代表處的合法權(quán)益受中國(guó)法律保護(hù)。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,依法對(duì)代表處進(jìn)行審批和監(jiān)管。
第二章 申請(qǐng)與設(shè)立
第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
。ㄒ唬┥暾(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)具有完善的金融監(jiān)管法律、法規(guī);
(二)申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著良好的合作關(guān)系;
。ㄈ┥暾(qǐng)人由其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可;
(四)申請(qǐng)人設(shè)立二十年以上,運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范,財(cái)務(wù)狀況良好;
。ㄎ澹┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)提出的其他審慎性條件。
第六條 申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處,申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料:
。ㄒ唬┯啥麻L(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的致中國(guó)證監(jiān)會(huì)的申請(qǐng)書(shū);
。ǘ┧趪(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局出具的同意申請(qǐng)人設(shè)立代表處的意見(jiàn)書(shū)或其他有關(guān)文件;
。ㄈ┧趪(guó)家或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的、經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)或地區(qū)大使館或領(lǐng)事館認(rèn)證的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或合法開(kāi)業(yè)證明的復(fù)印件;
(四)交易所章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則;
(五)董事會(huì)(理事會(huì))成員名單、管理層人員名單;
。┳罱甑哪陥(bào);
(七)代表處設(shè)立方案,包括但不限于設(shè)立的目的、必要性、工作規(guī)劃、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、管理制度等內(nèi)容;
(八)由董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的首席代表授權(quán)書(shū);
。ň牛┥暾(qǐng)人就擬任首席代表沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為受到申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)處罰的聲明;
。ㄊ⿺M任首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷;
(十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的設(shè)立申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的,頒發(fā)批準(zhǔn)書(shū)。
第八條 代表處應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起九十日內(nèi),憑批準(zhǔn)書(shū)到所在地工商行政管理機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)分別辦理工商登記手續(xù)、居留手續(xù)和稅務(wù)登記手續(xù),遷入固定的辦公場(chǎng)所,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告下列事項(xiàng):
。ㄒ唬┕ど痰怯涀C明、居留證明、稅務(wù)登記證明;
(二)辦公場(chǎng)所的合法使用權(quán)證明;
(三)辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址;
(四)首席代表移動(dòng)電話、電子郵箱。
代表處未在上述規(guī)定時(shí)間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告的,原批準(zhǔn)書(shū)自動(dòng)失效。
第九條 代表處的名稱應(yīng)當(dāng)按下列順序組成:“境外證券交易所名稱”、“代表處所在城市名稱”和“代表處”。
第十條 代表處除首席代表外,其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱“代表”、“副代表”。
第十一條 代表處首席代表的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
。ㄒ唬 熟悉中國(guó)金融法律、法規(guī);
。ǘ 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,從事金融或經(jīng)濟(jì)工作十年以上,在最近五年內(nèi)至少有三年以上從事中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;
(三) 品行良好,沒(méi)有受過(guò)刑事、行政處罰等不良記錄。
第十二條 代表處聘用代表、副代表,自聘用之日起五個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)當(dāng)將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第三章 變更與撤銷(xiāo)
第十三條 代表處變更名稱,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),并提交其交易所董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書(shū)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
第十四條 代表處變更首席代表,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),并提交其交易所董事長(zhǎng)(理事長(zhǎng))或總經(jīng)理簽署的申請(qǐng)書(shū)及本辦法第六條(八)至(十一)項(xiàng)規(guī)定的材料。
第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理審核申請(qǐng)人提交的變更名稱、變更首席代表的申請(qǐng)材料。決定批準(zhǔn)的,換發(fā)批準(zhǔn)書(shū)。
第十六條 代表處變更或增減代表、副代表,應(yīng)當(dāng)自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi),將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十七條 代表處只能在所在城市變更辦公場(chǎng)所。自變更之日起五個(gè)工作日內(nèi),代表處應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告下列事項(xiàng):
。ㄒ唬┬罗k公場(chǎng)所合法使用權(quán)證明;
(二)新辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址。
本條所稱變更辦公場(chǎng)所指原有辦公場(chǎng)所的搬遷、擴(kuò)大或縮小。
第十八條 代表處撤銷(xiāo),應(yīng)當(dāng)提前二十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。代表處撤銷(xiāo)后,應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)注銷(xiāo)證明文件。
第十九條 代表處撤銷(xiāo)后,未了事宜由其交易所承擔(dān)責(zé)任。
第四章 監(jiān)督管理
第二十條 代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所,配備合理數(shù)量的工作人員,其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%。
第二十一條 首席代表不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任,也不得在中國(guó)境內(nèi)任何經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)中任職。
首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表處主持日常工作。離境時(shí)間超過(guò)三十日的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,并指定專人代行其職。
首席代表在其他機(jī)構(gòu)兼職,或未報(bào)告擅自離境超過(guò)三十日的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求其交易所更換首席代表。
第二十二條 代表處及其工作人員,不得從事或變相從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng),不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來(lái)收入的協(xié)議或合同。
第二十三條 代表處及其工作人員,不得以任何形式面向社會(huì)公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)。
第二十四條 代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的,方可進(jìn)行。
第二十五條 代表處及其工作人員,不得以任何形式進(jìn)行虛假推介,不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。
第二十六條 代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度工作報(bào)告。
第二十七條 代表處應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度在其交易所上市交易的中國(guó)公司的情況及其中資會(huì)員的情況。
第二十八條 代表處應(yīng)當(dāng)在其交易所會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送其交易所上一年度的年報(bào)。
第二十九條 境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國(guó)公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí),代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告。