關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》的通知
各會員單位：
為維護(hù)證券市場正常秩序，充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實施的《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》（深證會〔2007〕50號）同時廢止。
特此通知
附件：《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
關(guān)于做好客戶解除限售股份減持行為規(guī)范工作有關(guān)事項的通知
各會員單位：
為進(jìn)一步貫徹落實中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），加強(qiáng)客戶交易行為管理，規(guī)范解除限售存量股份減持行為，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、會員應(yīng)當(dāng)抓緊對本公司托管的解除限售股份情況進(jìn)行梳理，摸清持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶明細(xì)，包括客戶姓名、賬戶、持有股份數(shù)量及托管營業(yè)部等情況。
本所自5月9日起定期將有關(guān)股東持股信息通過"會員業(yè)務(wù)專區(qū)--監(jiān)管信息--解除限售股份查詢"欄目發(fā)送給相應(yīng)的會員單位，供查閱與參考。
二、會員應(yīng)當(dāng)在摸清客戶情況的基礎(chǔ)上，聯(lián)絡(luò)持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶，做好相關(guān)制度的宣傳解釋工作，要求其嚴(yán)格遵守《指導(dǎo)意見》。
三、會員應(yīng)當(dāng)組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《指導(dǎo)意見》和本所《交易規(guī)則》，安排人員引導(dǎo)和幫助相關(guān)客戶減持行為通過大宗交易進(jìn)行；并采取措施，積極為有大宗減持意愿的投資者提供配售服務(wù)。
四、會員應(yīng)當(dāng)在柜臺系統(tǒng)采取有效措施，對持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶、特別是被本所提醒重點(diǎn)關(guān)注的客戶的交易委托實施嚴(yán)密監(jiān)控，及時提醒、警示異常交易，有效防范和制止違規(guī)減持行為，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向本所報告。
本所將對會員的執(zhí)行情況進(jìn)行專項檢查，對于沒有按照本通知要求采取有效措施致使投資者違規(guī)減持的會員，本所將視情況采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
特此通知
深圳證券交易所
二○○八年五月八日
深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則
第一條 為維護(hù)證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。
第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：
�。ㄒ唬┌l(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴(yán)重的；
�。ǘ┓�、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴(yán)重的。
第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：
（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；
�。ǘ┙官u出指定或全部交易品種，但允許買入；
�。ㄈ┙官I入和賣出指定或全部交易品種；
�。ㄋ模┍舅J(rèn)為應(yīng)采取的其他限制交易措施。
第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。
情節(jié)特別嚴(yán)重的，本所可以決定延長限制交易的時間。
第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時，對相關(guān)會員或當(dāng)事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。
第七條 實施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應(yīng)當(dāng)在收到《限制交易通知書》的當(dāng)天將其送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人，確實無法在當(dāng)天送達(dá)的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。
機(jī)構(gòu)投資者使用專用席位或交易單元進(jìn)行交易的，本所直接向相關(guān)當(dāng)事人發(fā)出《限制交易通知書》。
第八條 《限制交易通知書》應(yīng)當(dāng)載明以下事項：
（一）實施依據(jù)；
（二）受限賬戶；
�。ㄈ┫拗品绞�；
�。ㄋ模┫拗破贩N；
�。ㄎ澹┫拗破谙�。
第九條 相關(guān)當(dāng)事人對限制交易措施有異議的，可以自接到《限制交易通知書》之日起十五日內(nèi)，向本所申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。
第十條 本所在采取限制交易措施后兩個交易日內(nèi)將限制交易的有關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
第十一條 本所可以將限制交易的有關(guān)情況予以公告。
第十二條 會員應(yīng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《會員管理規(guī)則》、《交易規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范和約束客戶交易行為，并及時、有效地履行告知、送達(dá)、配合等義務(wù)。
第十三條 會員具有下列情形之一的，本所可視情節(jié)輕重給予其通報批評或公開譴責(zé)的處分：
（一）經(jīng)本所提醒后仍未采取有效措施規(guī)范和約束客戶交易行為；
�。ǘ┪醇皶r、準(zhǔn)確地向客戶傳達(dá)、送達(dá)本所口頭、書面警示或文書；
�。ㄈ┪窗幢舅蟊M責(zé)對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。
第十四條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十五條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
