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上海證券交易所紀(jì)律處分實施細(xì)則

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    第一章 總則

  第一條 為完善上海證券交易所(以下簡稱本所)自律管理制度,規(guī)范自律管理行為,根據(jù)《證券法》、《上海證券交易所章程》及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本細(xì)則。

  第二條 本所在自律管理中實施的下列紀(jì)律處分事項,適用本細(xì)則:

 。ㄒ唬┩▓笈u、公開譴責(zé)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,上市公司保薦機構(gòu)和保薦代表人,上市公司相關(guān)信息披露義務(wù)人;

  (二)公開認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不適合擔(dān)任相應(yīng)職務(wù),建議上市公司更換董事會秘書;

 。ㄈ┩▓笈u、公開譴責(zé)會員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

  (四)暫;蛳拗茣䥺T交易、取消會員交易權(quán)限;

 。ㄎ澹┫拗仆顿Y者證券賬戶交易;

 。┍舅鶚I(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律處分事項。

  第三條 本所設(shè)紀(jì)律處分委員會,按照本細(xì)則的規(guī)定,審核前條規(guī)定的紀(jì)律處分事項。

  第四條 紀(jì)律處分委員會通過召開審核會議、通訊表決等形式,審核紀(jì)律處分事項。

  第五條 紀(jì)律處分委員會委員以個人名義獨立履行職責(zé),不受任何單位和個人的干涉。

  第二章 紀(jì)律處分委員會

  第六條 紀(jì)律處分委員會委員共20名,由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員、法律部門專業(yè)人員及本所之外的專業(yè)人士組成。

  紀(jì)律處分委員會委員由本所總經(jīng)理聘任,每屆任期3年,可以連任。

  第七條 紀(jì)律處分委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 。ㄒ唬┦煜び嘘P(guān)證券法律、法規(guī)、行政規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則;

  (二)熟悉證券市場情況及本所自律管理業(yè)務(wù);

 。ㄈ﹫猿衷瓌t、公正廉潔;

 。ㄋ模┍舅蟮钠渌麠l件。

  第八條 紀(jì)律處分委員會設(shè)主任委員1名、副主任委員3名。

  第九條 紀(jì)律處分委員會工作小組(以下簡稱紀(jì)律處分工作小組)設(shè)于本所法律部,負(fù)責(zé)受理紀(jì)律處分事項、準(zhǔn)備紀(jì)律處分審核會議、辦理相關(guān)事務(wù)。

  第十條 紀(jì)律處分每次審核安排召集人1名。召集人由紀(jì)律處分委員會主任委員或其指定的委員擔(dān)任。

  紀(jì)律處分每次審核安排秘書1名,負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會議資料、發(fā)送會議通知、進行會議記錄等具體事宜。

  第十一條 紀(jì)律處分每次審核參與委員為5名,其中至少應(yīng)有1名委員來自紀(jì)律處分事項涉及的本所具體監(jiān)管業(yè)務(wù)部門,1名委員來自本所法律部門。

  第十二條 紀(jì)律處分委員會委員履行職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

  (一)勤勉盡職,認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料;

  (二)按時參與審核,獨立公正地發(fā)表意見;

  (三)不得泄露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)事項;

  (四)不得私下與紀(jì)律處分事項有關(guān)的單位或者個人接觸,不得接受其饋贈;

  (五)不得利用在履行職責(zé)時獲取的非公開信息,為本人或他人謀取利益。

  第十三條 紀(jì)律處分委員會委員在審核紀(jì)律處分事項中,遇有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)回避:

  (一)擔(dān)任該紀(jì)律處分事項監(jiān)管調(diào)查人員的;

  (二)本人及其近親屬是紀(jì)律處分對象,或者擔(dān)任作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員的董事、監(jiān)事、高級管理人員的;

  (三)本人及其近親屬持有作為紀(jì)律處分對象的上市公司或會員5%以上股份或者是其實際控制人,或者擔(dān)任持有該上市公司或會員5%以上股份的股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員的;

  (四)與紀(jì)律處分事項有其他利害關(guān)系,可能影響紀(jì)律處分公正處理的。

  第十四條 紀(jì)律處分委員會委員有下列情形之一的,本所予以解聘:

  (一)任期內(nèi)因職務(wù)變動不宜繼續(xù)擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員的;

  (二)連續(xù)兩次無故缺席審核的;

  (三)任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會工作紀(jì)律的;

  (四)本人提出書面辭職申請經(jīng)批準(zhǔn)的;

  (五)不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會委員的其他情形。

  第三章 紀(jì)律處分程序

  第十五條 本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門在履行自律管理職責(zé)中,如發(fā)現(xiàn)本細(xì)則第二條涉及的相關(guān)被監(jiān)管對象(以下簡稱“被監(jiān)管對象”)涉嫌違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則,需要給予紀(jì)律處分的,應(yīng)當(dāng)首先向其發(fā)送紀(jì)律處分意向書;但相關(guān)業(yè)務(wù)部門認(rèn)為被監(jiān)管對象違規(guī)事實清楚且情況緊急,需要立即啟動紀(jì)律處分程序的除外。

  前款規(guī)定的紀(jì)律處分意向書,由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門直接以部門名義,向被監(jiān)管對象發(fā)送。

  紀(jì)律處分意向書應(yīng)向被監(jiān)管對象說明擬將采取的紀(jì)律處分措施及簡要理由,要求其在指定時間內(nèi)予以書面答復(fù)。

  第十六條 被監(jiān)管對象應(yīng)自收到前條規(guī)定的紀(jì)律處分意向書后3個工作日內(nèi),書面回復(fù)是否接受本所將采取的紀(jì)律處分,對將采取的紀(jì)律處分有異議的,應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

  第十七條 監(jiān)管對象對紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分表示異議或者屆期未作回復(fù)的,相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向紀(jì)律處分工作小組提交書面的紀(jì)律處分建議書及相關(guān)材料,提請召開紀(jì)律處分審核會議。

  前款規(guī)定的紀(jì)律處分建議書,應(yīng)當(dāng)包括被監(jiān)管對象違規(guī)的基本事實、建議實施的紀(jì)律處分類型及理由等內(nèi)容。

  第十八條 紀(jì)律處分審核會議召開前,紀(jì)律處分工作小組應(yīng)做好選定參會委員、指定會議秘書、確定會議時間及地點等準(zhǔn)備。會議秘書應(yīng)及時將會議時間、地點、議程等事項通知參會委員。

  第十九條 紀(jì)律處分審核會議由會議召集人主持。審核會議按照下列程序進行:

  (一)本所參與該紀(jì)律處分事項調(diào)查的人員向參會委員報告有關(guān)情況,并接受參會委員詢問;

  (二)召集人組織委員對審核事項逐一發(fā)表個人審核意見,并進行總結(jié);

  (三)參會委員對審核事項進行投票表決;

  (四)會議秘書統(tǒng)計投票結(jié)果;

  (五)會議召集人宣布表決結(jié)果,形成處分意見;

  (六)參會委員在審核會議記錄及表決結(jié)果上簽名。

  紀(jì)律處分工作小組應(yīng)妥善保存審核會議相關(guān)材料。

  第二十條 參加審核會議的委員認(rèn)為有必要的,可以要求紀(jì)律處分工作小組通知被監(jiān)管對象,到會陳述意見、接受詢問。

  第二十一條 紀(jì)律處分審核會議表決,以記名方式進行,表決票設(shè)同意票和反對票兩種。同意票數(shù)達到3票為通過,少于3票為未通過。參會委員投反對票的,應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對的理由。

  第二十二條 參會委員發(fā)現(xiàn)存在明確影響判斷且尚待調(diào)查核實的重大問題時,可以在審核會議上提議暫緩表決。經(jīng)出席會議的2名以上委員提議,應(yīng)當(dāng)暫緩表決。

  第二十三條 屬于下列情形之一的,相關(guān)業(yè)務(wù)部門可提出紀(jì)律處分書面建議,由紀(jì)律處分工作小組選定5名委員直接進行通訊表決,形成紀(jì)律處分意見書:

 。ㄒ唬⿲Ρ槐O(jiān)管對象進行通報批評;

 。ǘ┫拗仆顿Y者的證券帳戶交易;

 。ㄈ┍槐O(jiān)管對象表示接受紀(jì)律處分意向書所提出的紀(jì)律處分;

 。ㄋ模┦聦嵡宄、情況緊急,需要立即啟動的紀(jì)律處分。

  前述第十七條第二款、第二十一條、第二十二條關(guān)于紀(jì)律處分審核會議的有關(guān)規(guī)定,適用于直接進行通訊表決審核紀(jì)律處分事項。

  第二十四條 紀(jì)律處分委員會根據(jù)審核表決結(jié)果,對提請審核的紀(jì)律處分事項作出如下處理:

  (一)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的,制作紀(jì)律處分意見書;

  (二)認(rèn)為相關(guān)事實不清、證據(jù)不足,或遺漏違規(guī)事實、違規(guī)行為人的,將之退回相關(guān)業(yè)務(wù)部門補充調(diào)查;

  (三)認(rèn)為不存在違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情形,或者雖違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微,無須給予紀(jì)律處分的,轉(zhuǎn)交相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。

  第二十五條 本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的紀(jì)律處分意見書,作出紀(jì)律處分決定。該決定由本所總經(jīng)理或其授權(quán)的副總經(jīng)理簽發(fā)。

  對會員實行的暫;蛳拗平灰住⑷∠灰讬(quán)限等紀(jì)律處分決定,定期向本所理事會報告。

  第二十六條 本所可以通過郵寄、傳真、公告等方式向被監(jiān)管對象送達紀(jì)律處分決定書。

  第二十七條 對本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的可申請復(fù)核的紀(jì)律處分,紀(jì)律處分對象不服本所紀(jì)律處分決定的,可按本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的時間,向本所復(fù)核委員會申請復(fù)核。復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

  第二十八條 本所將對被監(jiān)管對象采取的紀(jì)律處分,記入誠信檔案,并可根據(jù)情況通報中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)。

  第四章 附則

  第二十九條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

  第三十條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
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