第十二章 停牌和復(fù)牌
12.1 上市公司發(fā)生本章規(guī)定的停牌事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種實(shí)施停牌和復(fù)牌。
本章未有明確規(guī)定的,公司可以本所認(rèn)為合理的理由申請(qǐng)對(duì)其股票及其衍生品種實(shí)施停牌和復(fù)牌。
12.2 上市公司于交易日披露年度報(bào)告和半年度報(bào)告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
公司根據(jù)第6.4條在季度報(bào)告中對(duì)下一報(bào)告期進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告的,應(yīng)當(dāng)在披露季度報(bào)告的同時(shí)披露董事會(huì)決議公告,說明業(yè)績(jī)預(yù)告的有關(guān)情況。公司于交易日披露上述董事會(huì)決議公告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
12.3 上市公司于本所交易時(shí)間召開股東大會(huì)(通訊表決方式除外)的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自股東大會(huì)召開當(dāng)日起停牌,直至披露股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開市時(shí)復(fù)牌；如果股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或者否決提案的,直至披露公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。股東大會(huì)決議公告披露日為非交易日的,則在公告披露后的第一個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
公司于本所交易時(shí)間之外召開股東大會(huì),但在此后的第一個(gè)交易日或者之前未披露股東大會(huì)決議公告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自第一個(gè)交易日起停牌,直至披露股東大會(huì)決議公告的當(dāng)日上午開市時(shí)復(fù)牌；如果股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或者否決提案的,直至披露公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。股東大會(huì)決議公告披露日為非交易日的,則在公告披露后的第一個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
公司以通訊表決方式召開股東大會(huì),如果股東大會(huì)決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或者否決提案,且在交易日披露股東大會(huì)決議公告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自披露公告的當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
12.4 上市公司于交易日披露臨時(shí)報(bào)告,其內(nèi)容涉及第11.3.1條或者第11.3.3條規(guī)定事項(xiàng)的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容涉及其他事項(xiàng)的,本所可以根據(jù)有關(guān)事項(xiàng)的具體情況,決定公司股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌時(shí)間。
12.5 上市公司進(jìn)行購(gòu)買、出售資產(chǎn)等交易,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)停牌的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停牌。
12.6 公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的重大信息,可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告披露日為非交易日的,則在公告披露后的第一個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
12.7 上市公司股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng),或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所認(rèn)定為股票交易異常波動(dòng)的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
12.8 上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見,且意見所涉及的事項(xiàng)屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范規(guī)定的,本所自公司披露定期報(bào)告之日起,對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,直至公司按規(guī)定作出糾正后復(fù)牌。
12.9 上市公司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報(bào)告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露定期報(bào)告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。定期報(bào)告披露日為非交易日的,則在披露后的第一個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
公司因未披露年度報(bào)告和半年度報(bào)告的停牌期限不超過兩個(gè)月。停牌期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
公司未披露季度報(bào)告的同時(shí)存在未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告情形的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照前款和第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌與復(fù)牌。
12.10 上市公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告因存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載,被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露改正后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告披露日為非交易日的,則在公告披露后的第一個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
公司因未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的停牌期限不超過兩個(gè)月。停牌期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險(xiǎn)提示公告。
12.11 上市公司在公司運(yùn)作和信息披露方面涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章、本規(guī)則或者其他有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重而被有關(guān)部門調(diào)查的,本所在調(diào)查期間視情況決定該公司股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌時(shí)間。
12.12 上市公司的定期報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告披露不夠充分、完整或者可能誤導(dǎo)投資者,但拒不按要求就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋或者補(bǔ)充披露的,本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告披露日為非交易日的,則在公告披露后的第一個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌。
12.13 上市公司嚴(yán)重違反本規(guī)則且在規(guī)定期限內(nèi)拒不按要求改正的,本所對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,并視情況決定復(fù)牌時(shí)間。
12.14 上市公司因某種原因使本所失去關(guān)于公司的有效信息來源時(shí),本所可以對(duì)該公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌,直至上述情況消除后復(fù)牌。
12.15 收購(gòu)人進(jìn)行上市公司協(xié)議收購(gòu)或者要約收購(gòu)時(shí),被收購(gòu)上市公司的股票及其衍生品種按照以下規(guī)定予以停牌和復(fù)牌：
(一)收購(gòu)人于交易日披露《上市公司收購(gòu)報(bào)告書摘要》或者《上市公司收購(gòu)報(bào)告書》的,公司股票及其衍生品種自公告披露當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(二)收購(gòu)人于交易日披露《要約收購(gòu)報(bào)告書摘要》的,公司股票及其衍生品種停牌一天,下一交易日上午開市時(shí)復(fù)牌；
(三)收購(gòu)人于交易日披露《要約收購(gòu)報(bào)告書》或者涉及要約收購(gòu)的其他公告的,公司股票及其衍生品種自公告披露當(dāng)日上午開市時(shí)起停牌一小時(shí),上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；
(四)要約收購(gòu)期滿至收購(gòu)人披露上市公司收購(gòu)情況報(bào)告期間,公司股票及其衍生品種停牌,本所根據(jù)收購(gòu)?fù)瓿珊蟮木唧w情況決定復(fù)牌事宜。
12.16 上市公司股票交易被本所實(shí)行特別處理的,該公司股票及其衍生品種還應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.17 上市公司出現(xiàn)第14.1.1條規(guī)定的情形之一,或者發(fā)生重大事件而影響其上市資格的,該公司股票及其衍生品種還應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第十四章的有關(guān)規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.18 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項(xiàng)時(shí),本所可以根據(jù)實(shí)際情況或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：
(一)交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的信息；
(二)行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)；
(三)公司實(shí)施利潤(rùn)分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌或者暫停轉(zhuǎn)股的其他事項(xiàng)。
12.19 除上述規(guī)定外,本所還可以根據(jù)實(shí)際情況或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,決定上市公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜。
12.20 本所按照下述規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：
(一)可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告三個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易；
(二)可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第十個(gè)交易日起停止交易；
(三)可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易。
除此之外,可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時(shí)停止交易。
