第十二章 停牌和復(fù)牌
12.1 上市公司發(fā)生本章規(guī)定的停牌事項,應(yīng)當(dāng)向本所申請對其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌。
本章未有明確規(guī)定的,公司可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請對其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌。
12.2 上市公司于交易日披露年度報告和半年度報告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自披露當(dāng)日上午開市時起停牌一小時,上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公司于交易日披露季度報告不停牌。
12.3 上市公司召開股東大會(通訊方式除外),會議期間為本所交易時間的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自股東大會召開當(dāng)日起停牌,直至公告股東大會決議當(dāng)日上午開市時復(fù)牌；股東大會決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或否決議案的,直至披露股東大會決議公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；公告日為非交易日,則公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
公司召開股東大會(通訊方式除外),會議期間為非交易時間,且在此后的首個交易日或之前未公告股東大會決議的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自該首個交易日起停牌,直至披露股東大會決議公告的當(dāng)日上午開市時復(fù)牌；股東大會決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或否決議案的,直至披露股東大會決議公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；公告日為非交易日,則公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
公司以通訊方式召開股東大會,如果股東大會決議公告的內(nèi)容涉及增加、變更或者否決提案,且在交易日披露股東大會決議公告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自披露公告的當(dāng)日上午開市時起停牌一小時,上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
12.4 上市公司于交易日披露臨時報告,其內(nèi)容涉及6.5條、11.3.1條或11.3.3條規(guī)定事項的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自公司披露臨時報告當(dāng)日上午開市時起停牌一小時,上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
臨時報告的內(nèi)容涉及其他事項的,本所可以根據(jù)有關(guān)事項的具體情況決定停牌與復(fù)牌時間。
12.5 上市公司發(fā)生的購買、出售交易行為屬于中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)當(dāng)向本所申請停牌的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定停牌。
12.6 公共傳媒中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息,可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
12.7 上市公司股票交易出現(xiàn)異常波動,或者被中國證監(jiān)會、本所認(rèn)定為股票交易異常波動的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
12.8 上市公司財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見,且該意見所涉及事項屬于明顯違反會計準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的,自公司公布定期報告起,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至公司按規(guī)定作出糾正后復(fù)牌。
12.9 上市公司未在法定期限和本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)公布定期報告的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至其定期報告披露當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個交易日復(fù)牌。
公司因未披露年度報告和半年度報告的停牌期限不超過兩個月。 在停牌期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
公司未披露季度報告的同時存在未披露年度報告或半年度報告情形的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照本條第二款和第十三章的規(guī)定停牌與復(fù)牌。
12.10 上市公司財務(wù)會計報告因存在重大會計差錯或虛假記載,中國證監(jiān)會責(zé)令其改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正的,公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌,直至其改正的財務(wù)會計報告披露當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個交易日復(fù)牌。
上述停牌期限不超過兩個月。在停牌期間,公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
12.11 上市公司在公司運(yùn)作和信息披露方面涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)則,情節(jié)嚴(yán)重的,在被有關(guān)部門調(diào)查期間,本所視情況決定該公司股票及其衍生品種停牌和復(fù)牌時間。
12.12 上市公司定期報告或臨時報告披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)投資者,上市公司拒不按要求就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行解釋或補(bǔ)充披露的,本所可以對該公司股票及其衍生品種停牌,直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。公告日為非交易日,則公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
12.13 上市公司嚴(yán)重違反本規(guī)則且在規(guī)定期限內(nèi)拒不按要求改正的,本所可以對其股票及其衍生品種停牌,并視情況決定其復(fù)牌時間。
12.14 上市公司因某種原因使本所失去關(guān)于公司的有效信息來源時,本所可以對該公司股票及其衍生品種停牌,直至上述情況消除后復(fù)牌。
12.15 收購人進(jìn)行上市公司協(xié)議收購或要約收購時,被收購上市公司股票及其衍生品種按照以下規(guī)定予以停牌與復(fù)牌：
(一) 收購人于交易日披露《上市公司收購報告書摘要》或《上市公司收購報告書》的,公司股票及其衍生品種自披露當(dāng)日上午開市時起停牌一小時,上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
(二) 收購人于交易日披露《要約收購報告書摘要》的,公司股票及其衍生品種停牌一天,次一交易日上午開市時復(fù)牌。
(三) 收購人于交易日披露《要約收購報告書》或涉及要約收購的其他公告的,公司股票及其衍生品種自披露當(dāng)日上午開市時起停牌一小時,上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
(四) 要約收購期滿至公告上市公司收購情況報告期間,公司股票及其衍生品種停牌,本所根據(jù)收購?fù)瓿珊缶唧w情況決定復(fù)牌事宜。
12.16 上市公司出現(xiàn)異常狀況,本所對其股票交易實(shí)行特別處理的,該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十三章規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.17 上市公司出現(xiàn)14.1.2條規(guī)定的情況之一,或者發(fā)生重大事件而影響公司上市資格的,該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十四章規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.18 除上述規(guī)定外,本所還可以根據(jù)實(shí)際情況或中國證監(jiān)會的要求,決定上市公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌。
12.19 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時,可轉(zhuǎn)換公司債券停止交易：
(一) 可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3000萬元時,在公司發(fā)布相關(guān)公告三個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易；
(二) 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個交易日停止其交易；
(三) 可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易；
(四) 中國證監(jiān)會和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停止交易的其他情況。
第十三章 特別處理
第一節(jié) 一般規(guī)定
13.1.1 上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況或其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險,或者投資者難以判斷公司前景,其投資權(quán)益可能受到損害的,本所對該公司股票交易實(shí)行特別處理。
13.1.2 本章所稱特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理(以下簡稱“退市風(fēng)險警示”)和其他特別處理。
13.1.3 退市風(fēng)險警示的處理措施包括：
(一) 在公司股票簡稱前冠以“＊ST”字樣,以區(qū)別于其他股票；
(二) 股票報價的日漲跌幅限制為5%。
恢復(fù)上市首日股票報價的日漲跌幅不受前項有關(guān)5%的限制。
13.1.4 其他特別處理的處理措施包括：
(一) 在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣,以區(qū)別于其他股票；
(二) 股票報價的日漲跌幅限制為5%。
第二節(jié) 退市風(fēng)險警示
13.2.1 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,本所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示：
(一) 最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù))；
(二) 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正,對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損；
(三) 因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證監(jiān)會責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌兩個月；
