Ｂ股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則



　　第一章 總則

　　第一條 為加強(qiáng)人民幣特種股票（簡稱Ｂ股）上市的管理，確保其交易、

清算正常進(jìn)行，根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)、《深圳市人民幣特種股票管理辦法》

（簡稱《管理辦法》）、《深圳證券交易所章程》（簡稱《章程》）、《深圳

證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》（簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）特制定本規(guī)則（簡稱《Ｂ股業(yè)務(wù)

規(guī)則》）。

　　第二條 凡Ｂ股在本所上市，其交易、清算等均須遵守本規(guī)則。

　　第二章 Ｂ股上市

　　第三條 Ｂ股發(fā)行人申請在本所上市，必須經(jīng)上市堆薦人推薦，向本所提

出上市申請。

　　第四條 對Ｂ股上市申請的審查按本所《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

　　第五條 Ｂ股申請上市，申請人除須遞交Ａ股申請上市所必須提供的文件

外，還須同時向本所遞交以下文件；

　　(1)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)同意發(fā)行Ｂ股的文件；

　　(2)申請Ｂ股上市的報告；

　　(3)Ｂ股招股說明書和上市公告書；

　　(4)Ｂ股承銷協(xié)議及其附件；

　　(5)由二名以上境外注冊會計師及其所在國際會計師事務(wù)所簽字、蓋章的

審計報告。

　　(6)Ｂ股發(fā)行人歷年外匯收支報告和未來一年外匯收支預(yù)測；

　　(7)Ｂ股發(fā)行情況報告；

　　(8)Ｂ股發(fā)行所籌外資金使用計劃同使用情況報告。

　　(9)其它必要的資料。

　　第六條 本所對Ｂ股上市申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上市審查。

　　第七條 本所上市委員會在收到資料后的二十個工作內(nèi)對Ｂ股發(fā)行人的上

市申請作出審批。

　　第八條 上市申請獲準(zhǔn)后，申請人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議，本所自上市協(xié)

議簽訂之日起三個工作日內(nèi)向申請人簽發(fā)上市通知書，確定上市日期。

　　第九條 Ｂ股上市申請獲準(zhǔn)后，發(fā)行人須在本所指定的報刊上刊登上市公

告書，上市公告書須經(jīng)本所審查，并至少在Ｂ股上市前三天予以公布。

　　第十條 Ｂ股上市后，本所根據(jù)有關(guān)證券法律、規(guī)則、規(guī)章及本所有關(guān)規(guī)

則對發(fā)行人和當(dāng)事人實施監(jiān)管。上市Ｂ股發(fā)行人在每一財政年度結(jié)束后，須公

布由境外注冊會計師及其所屬國際會計簽字、蓋章的年度審計報告。

　　第三章 Ｂ股交易

　　第十一條 有關(guān)Ｂ股的信息披露事項參照《深圳證券交易所上市公司信息

披露暫行規(guī)定（試行）》執(zhí)行。

　　第十二條 本所對Ｂ股上市的監(jiān)管依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第二章第三節(jié)進(jìn)行。

　　第十三條 證券市場上其它有關(guān)方面有以下情況之一者，本所對相關(guān)Ｂ股

予以停牌，意見報請主管部門核準(zhǔn)后即可施行：

　　(1)國際金融市場發(fā)生重大變化波及深圳金融市場、證券市場時；

　　(2)Ｂ股交易環(huán)節(jié)發(fā)生重大事故時；

　　(3)主管機(jī)關(guān)特許的清算銀行發(fā)生清盤、合并、改組以及清算銀行嚴(yán)重違

反中國法律和侵犯投資者利益時；

　　(4)本所斷定必須停牌的其它事項。

　　第十四條 上市公司派息分紅時，Ａ、Ｂ股一般情況下同步進(jìn)行；如有特

殊情況，Ａ、Ｂ股派息、分紅需暫時分作兩步實施時，可按照已有的程序分別

執(zhí)行停牌制度。

　　第十五條 特許證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受委托時，應(yīng)在每一委托書上依序打上接

收時間和序號。承辦時，應(yīng)依據(jù)委托書所載委托事項及其序號執(zhí)行。

　　第十六條 特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得受理下列任何一種買賣：

　　(1)替客戶全權(quán)選擇證券種類的委托買賣；

　　(2)替客戶全權(quán)決定買賣數(shù)量的委托買賣；

　　(3)替客戶全權(quán)決定買賣價格的委托買賣；

　　(4)替客戶全權(quán)決定買入或賣出的委托買賣；

　　(5)替客戶分期付款方式的委托買賣；

　　(6)對委托人作贏利保證、分享利益或虧損補(bǔ)償保證的買賣。

　　第十七條 Ｂ股交易嚴(yán)禁買空賣空。

　　第十八條 特許竟內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理受托買賣Ｂ股手續(xù)后，應(yīng)盡快將客

戶委托指令輸入本所集中市場電腦系統(tǒng)。買賣一經(jīng)成交，則不可撤銷。代客買

賣Ｂ股的特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于當(dāng)日制作買賣報告書于成交后的第一個營

業(yè)日通知委托人，并依本所發(fā)生的成交資料于Ｔ＋3在特許清算銀行辦理清算

交割手續(xù)。本所發(fā)出的成交資料經(jīng)核實無誤后不可撤銷。

　　第十九條 買賣報告書應(yīng)按本所規(guī)定的統(tǒng)一格式印制。買入報告書為紅色，

賣出報告書為藍(lán)色。買賣報告書應(yīng)記載委托人姓名、國籍、股東代碼、成交日

期、時間、股票種類、股數(shù)、單價、價金、手續(xù)費(fèi)、印花稅、匯率、場內(nèi)成交

單號碼等事項。

　　第二十條 Ｂ股買賣報告書，應(yīng)于買賣成交后由特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)填

制一式四聯(lián)并簽章，一聯(lián)留存、一聯(lián)交委托人、一聯(lián)送特許清算銀行、一聯(lián)送

本所。屬代理特許境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣Ｂ股的，特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)在

書面委托書上注明每筆成交數(shù)量、單位和金額，并復(fù)印一份作為買賣報告書附

件一并送本所和特許清算銀行。

　　第二十一條 特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)因受托買賣關(guān)系所收受的Ｂ股，應(yīng)依

主管機(jī)關(guān)特許的清算銀行關(guān)于有價證券保管作業(yè)辦法辦理。

　　第二十二條 委托人（代理人）不按時履行交割代價或交割證券者，即為

違約。如遇違約，受托的特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)得自行解除委托買賣契約，了

結(jié)買賣，并處分所有因委托買賣關(guān)系所收委托人款券。其處分所得代價與應(yīng)付

委托人的款項，得合并抵充委托人應(yīng)償付上述應(yīng)履行的債務(wù)，及因委托買賣關(guān)

系或解除契約所生損害賠償?shù)膫鶆?wù)，如尚不足，得向委托人追償，如有剩余，

應(yīng)予返還。特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)依前款規(guī)定辦理后應(yīng)立即以書面形式向本所

報告，并以副本通知特許清算銀行和委托人。

　　特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)因委托人違約，對所收委托人的款券有留置權(quán)。

　　第二十三條 委托人與特許境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)因委托買賣Ｂ股訂立受托契

約后所發(fā)生的買賣爭議，應(yīng)依中華人民共和國的法律、法規(guī)和主管機(jī)關(guān)的有關(guān)

規(guī)定處理。

　　第二十四條 本所Ｂ股集中交易市場開市時間為星期一至星期五，每日分

下、上午兩市，上午九時三十分至十一時三十分，下午一時三十分到三點(diǎn)三十

分。

　　本所Ｂ股市場休假日為本所Ａ股市場體假日和香港公眾假日。

　　本所認(rèn)為必要時，集中交易時間與休市時間可申報主管機(jī)關(guān)變更。

　　第二十五條 Ｂ股集中交易必須遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托買賣

優(yōu)先（簡稱“三優(yōu)先”）的原則。

　　第二十六條 初次上市證券競價買賣時，按申報買賣Ｂ股的數(shù)量及價格決

定其開盤價格。

　　前款開盤價格以上市前的銷售價格為計算基準(zhǔn)，如無銷售價格或市場價格

有重大變動時，由本所與上市公司參酌有關(guān)資料擬訂，報主管機(jī)關(guān)認(rèn)可。

　　第二十七條 申報買賣Ｂ股的數(shù)額，須為一個交易單位或其整數(shù)倍，每一

個交易單位為2000股，簡稱為一手。不滿一手的Ｂ股交易，按本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)

行。

　　第二十八條 申報買賣Ｂ股的價格的一股準(zhǔn)，其交易以港幣計價和清算。

　　第二十九條 證券商對于委托人的一切委托事項有嚴(yán)守機(jī)密的義務(wù)，不得

對外泄露，但本所認(rèn)為需要時場內(nèi)工作人員可以隨時查詢。簽復(fù)主管機(jī)關(guān)、司

法機(jī)關(guān)及監(jiān)察機(jī)關(guān)的查詢，應(yīng)依中國人民銀行和最高人民法院關(guān)于向金融機(jī)構(gòu)

查詢的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十條 本所Ｂ股交易方式分集中交易和對敲交易兩種。Ｂ股對敲交易