◆關(guān)于發(fā)布《上市公司股票特別轉(zhuǎn)讓處理規(guī)則》的公告

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法》的有關(guān)

規(guī)定，本所對(duì)1999年7月公布實(shí)施的《股票暫停上市相關(guān)事項(xiàng)的處理規(guī)則》作了修

訂，更名為《上市公司股票特別轉(zhuǎn)讓處理規(guī)則》。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)將《上

市公司股票特別轉(zhuǎn)讓處理規(guī)則》予以公布實(shí)施。

　　特別轉(zhuǎn)讓時(shí)間目前仍維持現(xiàn)每周五的本所交易時(shí)間。今后特別轉(zhuǎn)讓時(shí)間若有

變化，本所將另行通知。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海證券交易所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2001年4月18日

◆上市公司股票特別轉(zhuǎn)讓處理規(guī)則

　　第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)的交易秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司

法》、《證券法》、《虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《

辦法》)和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條 上市公司股票暫停上市期間，本所為投資者提供股票“特別轉(zhuǎn)讓服

務(wù)”。

　　第三條 前條所稱(chēng)的“特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)”是指：

　　(一)公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“PT”字樣(PT為Particular Transfer的縮寫(xiě)，即

“特別轉(zhuǎn)讓”)；

　　(二)投資者可在本所規(guī)定的特別轉(zhuǎn)讓日內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)讓委托；

　　(三)申報(bào)價(jià)格上限不得超過(guò)該只股票上一次特別轉(zhuǎn)讓成交價(jià)格的5％，不設(shè)跌

幅限制；

　　(四)本所對(duì)特別轉(zhuǎn)讓日當(dāng)日有效申報(bào)在收市后按集合競(jìng)價(jià)方法進(jìn)行撮合成交

，并將成交結(jié)果發(fā)送至?xí)�員；

　　(五)特別轉(zhuǎn)讓信息不在本所交易行情中顯示，由指定報(bào)刊在次日予以公布；

　　(六)特別轉(zhuǎn)讓股票不計(jì)入指數(shù)計(jì)算，成交數(shù)據(jù)不計(jì)入市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)。

　　第四條 本所對(duì)上市公司作出暫停上市的決定后，將通知該公司并公告，自

公告當(dāng)日起，本所停止其股票在交易時(shí)間逐日持續(xù)交易。

　　上市公司在刊登《股票暫停上市公告》后第一個(gè)特別轉(zhuǎn)讓日起，其股票可進(jìn)

行特別轉(zhuǎn)讓。

　　第五條 因連續(xù)虧損而暫停上市的公司向本所申請(qǐng)寬限期的，自公司寬限期

申請(qǐng)被正式受理之日起，本所暫停其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。寬限期申請(qǐng)未獲準(zhǔn)的公

司，自本所公告不予其寬限期決定之日起，停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)；本所決定

批準(zhǔn)該公司寬限期申請(qǐng)的，自決定公告之日后第一個(gè)特別轉(zhuǎn)讓日起，其股票恢復(fù)

特別轉(zhuǎn)讓。

　　第六條 公司暫停上市后決定不提出寬限期申請(qǐng)的，本所自公司公告上述決

定之日起，停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　第七條 公司自暫停上市日起45日(日歷日，下同)內(nèi)未提出寬限期申請(qǐng)的，

本所自第46日起停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　第八條 暫停上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)將恢復(fù)上市的申

請(qǐng)進(jìn)行公告。自公告之日起，本所停止公司股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　第九條 暫停上市公司在寬限期內(nèi)第一個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損的，或其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)

告被出具否定意見(jiàn)或拒絕表示意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的，自公司公布年度報(bào)告之日起，本

所停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　第十條 本所自公司的寬限期截止日起，停止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　第十一條 本所自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司股票做出終止上市或恢復(fù)上市

的決定之日起，終止其股票特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　第十二條 暫停上市期間，該公司原非流通股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓及原上市流通股的

收購(gòu)事宜，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十三條 在公司暫停上市期間，本所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以暫

停其股票的特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)；公司也可以以本所認(rèn)為合理的理由申請(qǐng)暫停其股票的

特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　第十四條 股票特別轉(zhuǎn)讓的有關(guān)清算交收及相關(guān)稅費(fèi)的處理參照上市公司股

票交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十五條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)行，1999年7月本所發(fā)布的《股票暫停上市

相關(guān)事項(xiàng)的處理原則》同時(shí)廢止。