上海證券交易所交易市場業(yè)務(wù)(人民幣特種股票)補(bǔ)充規(guī)則



　　第一章　　總則

　　第一條 根據(jù)《上海市人民幣特種股票管理辦法》、《上海市人民幣特種

股票管理辦法實(shí)施細(xì)則》和《上海證券交易所交易市場業(yè)務(wù)規(guī)則》制訂本規(guī)則。

　　第二條 除本規(guī)則規(guī)定外，人民幣特種股票(以下簡稱Ｂ種股票)交易業(yè)務(wù)

按《上海證券交易所交易市場業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定辦理。

　　第三條 本規(guī)則所稱營業(yè)日，為本所、上海市Ｂ種股票業(yè)務(wù)結(jié)算銀行、紐

約的銀行同時(shí)營業(yè)的工作日。



　　第二章　　名冊登記和開戶

　　第四條 境內(nèi)的委托人辦理名冊登記和開立Ｂ種股票帳戶，可委托證券商

代為辦理：境外的委托人辦理名冊登記和開立Ｂ種股票帳戶，可通過境外證券

代理商代為辦理。

　　第五條 辦理名冊登記和開立Ｂ種股票帳戶時(shí)，如屬個(gè)人投資者，須提供

有效的本人護(hù)照、身份證；如屬機(jī)構(gòu)投資者，須提供登記注冊的證明文件、董

事會決議書和授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書，以及授權(quán)證券交易執(zhí)行人的

護(hù)照、身份證等。

　　第六條 前條所稱授權(quán)證券交易執(zhí)行人，必須為境外居民。境內(nèi)個(gè)人投資

者和委托他人代理買賣Ｂ種股票，其代理人也必須為境外居民。



　　第三章　　委托買賣

　　第七條 受理B種股票委托買賣業(yè)務(wù)的，必須是證券主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可經(jīng)營B

種股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券商。

　　第八條 機(jī)構(gòu)投資者委托買賣B種股票，必須由授權(quán)證券交易執(zhí)行辦理。

　　第九條 委托人的境外委托買賣Ｂ種股票時(shí)，必須通過境外證券代理商辦

理。

　　第十條 委托買賣成交后，證券商須在成交日向委托人發(fā)出成交通知；在

委托人履行交割手續(xù)后，將“成交過戶交割憑單”交給委托人。



　　第四章　　交易

　　第十一條 Ｂ種股票交易按電腦申報(bào)競價(jià)方式進(jìn)行，并以每1000元面值為

一個(gè)交易單位。

　　第十二條 證券商進(jìn)行B種股票買賣申報(bào),須在本所同意的一個(gè)交易席位進(jìn)

行。



　　第五章　　清算交割

　　第十三條 Ｂ種股票交易在成交后第四個(gè)營業(yè)日(即T+3)進(jìn)行清算交割。

　　第十四條 經(jīng)營Ｂ種股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券商，須交納５萬美元的清算交割

準(zhǔn)備金。

　　第十五條 證券商辦理Ｂ種股票清算交割及價(jià)款劃，按清算銀行的要求執(zhí)

行。



　　第六章　　過戶

　　第十六條 Ｂ種股票買賣成交后，由本所統(tǒng)一辦理過戶手續(xù)。

　　第十七條 買入Ｂ種股票的委托人,在未完成過戶手續(xù)前,不得將其賣出。



　　第七章　　費(fèi)用

　　第十八條 Ｂ種股票上市、交易、清算、過戶等所發(fā)生的費(fèi)用以人民幣計(jì)

價(jià)，用美元支付，其折算率按《上海市人民幣特種股票管理辦法實(shí)施細(xì)則》的

規(guī)定辦理。

　　第十九條 Ｂ種股票上市初費(fèi)按發(fā)行面額的1‰交納,起點(diǎn)金額為1500美元

最高不超過5000美元。上市月費(fèi)按發(fā)行面額的0.05‰交納，起點(diǎn)金額為50美元

最高不額過200美元。

　　第二十條 委托人在本所開立Ｂ種股票帳戶，按下列標(biāo)準(zhǔn)交納費(fèi)用；

　　一、個(gè)人投資者20美元；

　　二、機(jī)構(gòu)投資者100美元。

　　第二十一條 Ｂ種股票買賣成交后,委托人在辦理交割時(shí),按成交金額0.6%

的比例向證券商交納傭金，起點(diǎn)金額為20美元。

　　第二十二條 Ｂ種股票大宗交易傭金的交納標(biāo)準(zhǔn)為：成交金額在50萬元，

至500萬元（含500萬元）,按5‰交納;成交金額在500萬元以上的,按4‰交納。

　　第二十三條 Ｂ種股票買賣成交后，委托人須在辦理交割時(shí)，按成交面額

0.1％的比例交納過戶費(fèi)，起點(diǎn)為１美元。

　　第二十四條 Ｂ種股票買賣成交后，委托人須在辦理交割時(shí)，依照稅務(wù)機(jī)

關(guān)的規(guī)定，按成交金額0.3％的比例交納印花稅。

　　第二十五條 Ｂ種股票投資者，如因抵押需要開付“Ｂ種股票庫存證明”

須按庫存證明所開列面額0.02％的比例向本所交納手續(xù)費(fèi)，起點(diǎn)為5美元。

　　第二十六條 證券商受托買賣Ｂ種股票成交后，須向本所交納成交金額

0.3‰的經(jīng)手費(fèi)，起點(diǎn)為5美元。



　　第八章　　糾紛處理

　　第二十七條 Ｂ種股票交易中的爭議與糾紛，按《上海市人民幣特種股票

管理辦法實(shí)施細(xì)則》第四十九條規(guī)定辦理。



　　第九章　　附則

　　第二十八條 本規(guī)則未盡事宜,除比照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行外,本所將修訂補(bǔ)充。

　　第二十九條 本規(guī)則經(jīng)本所理事會討論通過,報(bào)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后施行,

修訂時(shí)亦同。

　　第三十條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所理事會。