上海證券交易所人民幣特種股票業(yè)務(wù)試行規(guī)則

　　　　　　　　　　　　　　 (1993年5月)



　　第一章　　總則

　　第一條 為發(fā)展和完善人民特種股票市場，保障投資者的合法權(quán)益，特制

定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則下列詞匯具有如下意義或內(nèi)容：

　　一、公 司：指上海證券中央登記結(jié)算公司；

　　二、交易所：指上海證券交易所；

　　三、B種股票：指在交易所上市或準備上市的人民幣特種股票,及新股認購

權(quán)證書和其他受益憑證；

　　四、發(fā)行公司：指發(fā)行B股股票的股份有限公司；

　　五、客 戶：指B種股票的最終受益人；

　　六、T＋日：“T”指交易所的交易日，“日”指交易后的營業(yè)日，營業(yè)日

指上海和美國的工作日；

　　七、代理銀行：指公司辦理B種股票結(jié)算交收的收付款銀行。

　　第三條 本規(guī)則提及的時間，為中國北京時間。

　　第二章　　結(jié)算會員

　　結(jié)算會員的資格和種類

　　第四條 交易所B種股票的境內(nèi)經(jīng)紀商、境外代理商和托管銀行,提出申請

并交納公司規(guī)定的“市場發(fā)展基金”和“交收風險共同基金”后，可成為公司

結(jié)算會員。

　　第五條 申請結(jié)算會員的機構(gòu),須填寫公司編制的“結(jié)算會員申請表”,并

向公司指定的銀行帳戶匯上市場發(fā)展基金和交收風險共同基金后，公司將向其

發(fā)出“結(jié)算會員確認書”予以確認。

　　第六條 結(jié)算會員分基本結(jié)算會員和一般結(jié)算會員，基本結(jié)算會員為交易

所會員，一般結(jié)算會員為B種股票的境外代理商和托管銀行。

　　結(jié)算會員繳納的“市場發(fā)展基金”和“交收風險共同基金”

　　第七條 結(jié)算會員繳納“市場發(fā)展基金”和“交收風險共同基金”的標準

為：

　　一、“市場發(fā)展基金”：

　　1.基本結(jié)算會員：10萬美元

　　2.一般結(jié)算會員：

　　境外代理商 5萬美元

　　托管銀行　　5萬美元

　　二、“交收風險共同基金”：

　　1.基本結(jié)算會員：20萬美元

　　2.境外代理商： 5萬美元

　　第八條 第二章第十一條和第七章第七十條和七十一條分別闡述“市場發(fā)

展基金”和“交收風險共同基金”的性質(zhì)和用途。

　　第九條 每個結(jié)算會員繳納的“市場發(fā)展基金”將由公司按實際收款后的

五年或結(jié)算會員終止其結(jié)算會員資格后退還給各結(jié)算會員。“交收風險共同基

金”在公司準予退還之前，不能轉(zhuǎn)讓或用于抵押。

　　第十一條 “市場發(fā)展基金”的主要用途為：

　　一、 購置和維護公司的計算機、通訊設(shè)施、辦公用品等項固定資產(chǎn)；

　　二、滿足公司必要的營運資金；

　　三、滿足公司發(fā)展所必需的其他用途；

　　四、結(jié)算會員的職責。

　　第十二條 結(jié)算會員的職責為：

　　一、作為公司的名冊登記代理機構(gòu)辦理客戶的名冊登記；

　　二、為客戶向公司辦理股權(quán)登記和股票中央存管；

　　三、為客戶向公司辦理結(jié)算交收；

　　四、為客戶辦理公司向客戶提供的各項服務(wù)。

　　第十三條 結(jié)算會員具有完全履行其交收義務(wù)的責任.(各結(jié)算會員應(yīng)承擔

的交收責任詳見第六章)。

　　第三章　　名冊登記

　　名冊登記機構(gòu)

　　第十四條 公司為B種股票的法定名冊登記機構(gòu)。客戶在市場行為發(fā)生之

前，須向公司辦妥名冊登記手續(xù)。

　　第十五條 公司設(shè)立名冊登記代理機構(gòu)，但僅限于公司批準的結(jié)算會員。

　　名冊登記人

　　第十六條 公司以客戶為名冊被登記人。

　　第十七條 對具有下列情況之一者，在提出名冊登記申請后，公司予以辦

理登記：

　　一、在發(fā)行時認購B種股票；

　　二、參與交易所上市B種股票交易；

　　三、符合法律規(guī)定的變更B種股票股權(quán)的受益者。

　　第十八條 客戶在辦理名冊登記之后，公司將向客戶提供登記號碼。一個

客戶只能擁有一個登記號碼。

　　名冊登記程序

　　第十九條 客戶須由本人或指定的委托人，通過名冊登記代理機構(gòu)向公司

辦理登記手續(xù)。

　　第二十條 客戶向名冊登記代理機構(gòu)辦理登記手續(xù)時，須填定公司統(tǒng)一制

作的“投資者開戶登記表”。

　　第二十條 “投資者開戶登記表”的內(nèi)容包括：名冊登記人名，有效證件

號碼(商業(yè)注冊登記)、國籍(機構(gòu)注冊地)、通訊地址及聯(lián)系電話等。

　　第二十二條 名冊登記代理機構(gòu)應(yīng)仔細校驗“投資者開戶登記表”內(nèi)容的

完整性和準確性、在登記表上加蓋簽章、并及時將客戶填制的登記表、有效證

件和文件的復(fù)印件等送達公司。

　　第二十三條 客戶在辦理名冊登記時，須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票

結(jié)算交收，并通過該結(jié)算會員辦妥登記手續(xù)。

　　第二十四條 客戶如需變更結(jié)算會員，須通過新選定的結(jié)算會員向公司發(fā)

送更換結(jié)算會員通知書，通知書須有新老結(jié)算會員共同簽章確認。公司在辦理

更換手續(xù)以后，通過新結(jié)算會員，向客戶發(fā)出確認書，并將副本送達老結(jié)算會

員。

　　第二十五條 客戶的名冊登記資料由公司保存，除客戶本人、發(fā)行公司，

證券主管機關(guān)和司法機關(guān)外，任何人不得加以查閱。

　　第四章　　股權(quán)登記

　　股權(quán)登記的范圍

　　第二十六條 公司辦理股權(quán)登記限于下列范圍：

　　一、發(fā)行新股認購；

　　二、發(fā)行公司供股認購；

　　三、發(fā)行公司派送紅股；

　　四、交易股權(quán)變更；

　　五、非交易股權(quán)變更。

　　認購新股和供股登記

　　第二十七條 客戶認購發(fā)行公司新發(fā)行或供股的股票，須向發(fā)行公司或承

銷商提供在公司登記的帳戶號碼，由發(fā)行公司編制“認購清單”(一式兩份)，

統(tǒng)一向公司辦理股權(quán)登記。

　　第二十八條 在公司以電子計算機進行股權(quán)登記時，發(fā)行公司在上市日前

十五天，除向公司提供“客戶認購清單”之外，須附加公司指定格式的電子計

算機數(shù)據(jù)軟盤。

　　第二十九條 公司根據(jù)“認購清單”進行股權(quán)登記,并出具“股權(quán)登記(股

票存管)確認書”，通知客戶。

　　第三十條 如客戶對股權(quán)登記的結(jié)果持有異議，可立即通過結(jié)算會員向公

司提出查詢，公司將及時進行查核，并將查核和糾正結(jié)果通過結(jié)算會員通知客

戶。

　　紅股登記

　　第三十一條 發(fā)行公司派送紅股，由發(fā)行公司統(tǒng)一向公司辦理權(quán)登記。發(fā)

行公司向公司提交的登記資料以及公司向客戶提供的股權(quán)確認手續(xù)等，與本規(guī)

則第四章第二十七條至第三十條的規(guī)定相同。

　　交易股權(quán)變更登記

　　第三十二條 B種股票買賣成交后,公司根據(jù)結(jié)算會員的交收指令辦理股權(quán)

變更登記。但若因強制性買進或賣出引致的股權(quán)變更則按第七章的有關(guān)規(guī)定辦

理。

　　第三十三條 交易股權(quán)變更登記按本規(guī)則第六章第五十六條至第六十八條

的規(guī)定辦理。

　　非交易股權(quán)變更登記

　　第三十四條 有下列情況之一時，公司準予辦理交易股權(quán)變更登記：

　　一、符合法律規(guī)定的股票繼承和饋贈；

　　二、結(jié)算會員以庫存股票抵補交收不足；

　　三、交易雙方對一項錯誤的買賣達成修訂協(xié)議，并經(jīng)交易所同意的。

　　四、由強制性買進或賣出而導(dǎo)致的非交易性過戶；