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股票交易一定要有經(jīng)紀(jì)人嗎?怎樣才能成為經(jīng)紀(jì)人

日期:2024-04-29 15:39:21 來源:互聯(lián)網(wǎng)
   經(jīng)紀(jì)人是證券市場或股票市場上充當(dāng)交易雙方中介而收取傭金的中間商人。通常在證券市場上有兩種不同的經(jīng)紀(jì)人:一種是純屬 代客買賣證券從中收取傭金的;另一種經(jīng)紀(jì)人主要是自已買賣證券以獲取利潤,有時也代客買賣收取傭金。在倫敦交易所前者稱為證券經(jīng)紀(jì)商,后者稱為證券買賣商。純屬代客買賣的經(jīng)紀(jì)人為代理人身份,遇有虧損情況時,責(zé)任一般由買賣者本人負(fù)責(zé);而自己主要從事證券買賣的經(jīng)紀(jì)人必須受有關(guān)法律的約束,并承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任。在證券交易中是代客買賣還是自己買賣,須向顧客說明,以便確定法律關(guān)系,明確經(jīng)濟責(zé)任。
   經(jīng)紀(jì)人作為證券交易的主體和中介,對證券市場和股票市場有著舉足輕重的影響,因此,法律對經(jīng)紀(jì)人有著嚴(yán)格的規(guī)定。主要有:
   ①經(jīng)紀(jì)人必須得到有關(guān)管理機關(guān)的批準(zhǔn),領(lǐng)取證件并在一個證券交易所備案,方可在該證券交易所從事業(yè)務(wù)活動。
   ②經(jīng)紀(jì)人作為法人代表的,所代表的法人必須是已經(jīng)在工商行政管理機關(guān)注冊并領(lǐng)有營業(yè)執(zhí)照,具有一定資金的正式法人。
   ③經(jīng)紀(jì)人在證券交易所進行業(yè)務(wù)活動時,應(yīng)出示自己的身份證件、經(jīng)紀(jì)人證件以及所代表的法人的委托證明等有關(guān)證件。
   ④經(jīng)紀(jì)人應(yīng)按成交比例向證券交易所交納手續(xù)費,并依法向國家納稅。
   ⑤經(jīng)紀(jì)人應(yīng)對自己的業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé),進行買空賣空、投機倒把等非法經(jīng)營的要負(fù)法律責(zé)任。在我國目前初設(shè)證券交易所時,為了穩(wěn)定證券市場,防止投機行為,可以暫不允許個體經(jīng)紀(jì)人,而只允許作為法人代表的經(jīng)紀(jì)人。但是,既然有經(jīng)營有價證券的場所,又不能限制公民個人的買賣,就必然會出現(xiàn)一批專門以買賣股票和其它有價證券為職業(yè)的人。即使法律不承認(rèn)他們是合法的經(jīng)紀(jì)人,他們同樣會在一定范圍內(nèi)從事這一工作。因此,隨著股份經(jīng)濟的大力發(fā)展,經(jīng)過一定時間之后, 若以法律要求他們登記注冊,并照章交納手續(xù)費和依法納稅,即在嚴(yán)格的法規(guī)管理下,也可以允許他們成為個體經(jīng)紀(jì)人。
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