關(guān)于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關(guān)事項的通知
證監(jiān)基金字[2005]96號
各基金管理公司:
為了規(guī)范基金管理公司運用固有資金進行基金投資的行為,保護基金份額持有人的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,現(xiàn)就基金管理公司運用固有資金進行基金投資的有關(guān)事項通知如下:
一、基金管理公司運用固有資金進行基金投資,應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定,并依照公司章程規(guī)定履行相應(yīng)程序。
二、基金管理公司運用固有資金進行基金投資,應(yīng)當遵循謹慎、穩(wěn)健的原則,加強對固有資金的流動性管理,保持公司的正常運營,不得對外融資和向其他機構(gòu)拆借資金,不得從事其他不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送行為,不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理公司運用固有資金,不得投資于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)。
三、基金管理公司凈資產(chǎn)在5000萬元以上的,方可運用固有資金進行基金投資,且其持有的基金份額總金額不得超過該公司凈資產(chǎn)的60%。
四、基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的,其持有該基金份額的比例不得超過該基金總份額的10%,且持有的基金份額在基金合同終止前不得出售。確因資產(chǎn)流動性問題嚴重影響公司正常經(jīng)營的,可以出售其購買的封閉式基金,但需經(jīng)董事會批準,并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理公司運用固有資金投資封閉式基金的,應(yīng)當在相關(guān)基金季度報告中將所持有份額及變化等情況予以披露;持有該基金份額的比例超過該基金總份額的5%時,應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)將相關(guān)情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上;此后持有該基金份額的比例每增加2%時,應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)將相關(guān)情況予以公開披露。
五、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的開放式基金的,應(yīng)當遵循公開、公平的原則,遵守基金合同、招募說明書等的約定,并遵守下列規(guī)定:
(一)通過代銷機構(gòu)進行投資,不進行盤后交易,投資上市開放式基金(LOF)只以認購、申購或者贖回的方式進行;
(二)持有基金份額的期限不少于六個月;持有該基金份額的比例不超過該基金總份額的10%,因其他基金份額持有人贖回致使公司持有該基金份額的比例提高的,不受此限制。
(三)按照基金合同、招募說明書的約定費率進行認購、申購和贖回,不享有比其他投資人更優(yōu)惠的費率;
(四)認購基金份額的,在基金合同生效公告中載明所認購的基金份額、認購日期、適用費率等情況;
(五)申購基金份額的,至少提前兩個交易日將擬投資品種、投資日期、擬申購金額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上,并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案;
(六)贖回基金份額的,至少提前兩個交易日將擬贖回品種、贖回日期、贖回份額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上,并在前述期限內(nèi)向中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
基金管理公司在發(fā)布申購、贖回公告后,應(yīng)當及時、準確地按照公告載明事項履行交易義務(wù)。
六、基金管理公司運用固有資金投資其他公司管理的開放式基金后,應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)將所投資品種、投資日期、購買份額、適用費率等情況登載在中國證監(jiān)會指定報刊和本公司網(wǎng)站上。
七、基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的基金的,不能作為基金份額持有人向基金份額持有人大會提出議案,對涉及本公司利益的表決事項應(yīng)當回避。
八、基金管理公司應(yīng)當制定運用固有資金進行基金投資的內(nèi)部控制制度,對投資決策、執(zhí)行、信息披露等事項作出規(guī)定,報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)備案。
基金管理公司在本通知發(fā)布前已經(jīng)運用固有資金進行基金投資,其比例不符合本通知規(guī)定的,應(yīng)當及時進行修正;投資本公司管理的開放式基金份額的,應(yīng)當披露相關(guān)信息。
九、基金管理公司違反本通知規(guī)定的,中國證監(jiān)會根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》,可以對相關(guān)基金管理公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。
二○○五年六月八日