證監(jiān)基金字[2002]89號
各基金管理公司、基金托管銀行：
為積極穩(wěn)妥地推進證券投資基金（以下簡稱“基金”）審核制度的改革，規(guī)范基金設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將基金設(shè)立審核有關(guān)問題通知如下：
一、 申報材料的報送
符合《暫行辦法》規(guī)定條件、擬申請設(shè)立封閉式基金的發(fā)起人，應(yīng)當(dāng)簽署基金發(fā)起設(shè)立協(xié)議，授權(quán)基金管理人負責(zé)向中國證券監(jiān)督管理委員會 （以下簡稱“中國證監(jiān)會”）報送申報材料；符合《試點辦法》規(guī)定條件、擬申請設(shè)立開放式基金的，由基金管理人直接向中國證監(jiān)會報送申報材料。
基金管理人及相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)根據(jù)本通知附件規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會報送基金設(shè)立申報材料，并提交承諾函，保證向中國證監(jiān)會報送的所有申報材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
二 、申報材料的受理
中國證監(jiān)會收到基金設(shè)立申報材料后，在7個工作日內(nèi)對申報材料進行齊備性審查，依據(jù)有關(guān)規(guī)定作出受理或不受理的決定，并書面通知基金管理人。
基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其基金設(shè)立申報材料： （一）因涉嫌違法、違規(guī)行為正在受到國家有關(guān)部門調(diào)查； （二）因違反法律、法規(guī)及基金契約，被中國證監(jiān)會責(zé)令整改，正在整改期間； �。ㄈ┮蚬靖呒壒芾韺幼儎�、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運作造成不良影響； �。ㄋ模┣爸猾@準(zhǔn)設(shè)立募集的基金未達到成立條件，已募集資金全部退還投資人后未滿十二個月； （五）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎性原則認定的其他情形。
三、申報材料的審核
中國證監(jiān)會受理基金設(shè)立申報材料后，對申報材料的合規(guī)性進行審核。審核重點是申請設(shè)立基金的法律文件，包括風(fēng)險揭示情況以及基金持有人利益的保護機制等。
基金管理人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會暫停申報材料的審核：
（一）已有一只基金在審核期間，尚未批準(zhǔn)設(shè)立； �。ǘ⿺M設(shè)基金運作各環(huán)節(jié)（包括銷售推廣、投資管理、后臺服務(wù)等）的主要業(yè)務(wù)人員不具備基金從業(yè)資格； �。ㄈ⿲徍似陂g，出現(xiàn)違法違規(guī)行為； （四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎性原則認定的其他情形。
中國證監(jiān)會對暫停審核的，在作出恢復(fù)審核的決定后，書面通知基金管理人；完成審核后，認為符合條件的，組織專家評議會對基金設(shè)立申報材料進行評議。參加評議會的委員由中國證監(jiān)會從熟悉證券投資基金運作的專業(yè)人士中聘請。評議委員將根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)審閱基金設(shè)立申報材料，并重點就基金類型、品種、目標(biāo)規(guī)模、目標(biāo)客戶、設(shè)立可行性、投資人服務(wù)及相關(guān)的公司制度安排等內(nèi)容提出專業(yè)咨詢意見，供基金管理人、相關(guān)當(dāng)事人及中國證監(jiān)會參考。
中國證監(jiān)會自受理基金設(shè)立申報材料之日起60個工作日內(nèi)（不包括相關(guān)當(dāng)事人修改、補充申報材料的時間）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知基金管理人，并說明理由。基金管理人應(yīng)當(dāng)將相關(guān)通知內(nèi)容告知相關(guān)當(dāng)事人。
四、基金銷售自查與備案
基金成立后7個工作日內(nèi)，基金管理人和基金代銷機構(gòu)應(yīng)對基金銷售情況進行自查，并分別向中國證監(jiān)會提交自查總結(jié)報告并將基金銷售的廣告宣傳資料報中國證監(jiān)會備案。開放式基金增加基金代銷機構(gòu)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在代銷協(xié)議生效后7個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
五、其他
本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會1997年12月12日發(fā)布的《關(guān)于申請設(shè)立證券投資基金有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字[1997]2號）同時廢止。
附件一：《開放式基金發(fā)行設(shè)立申報材料內(nèi)容與格式》（試行）
附件二：《封閉式基金發(fā)行設(shè)立申報材料內(nèi)容與格式》（試行）
二○○二年十一月二十六日
