第一條 為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要，加強對外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。
第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）負責對外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。
第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責任公司。
外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責，應(yīng)當符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。
第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當具備下列條件：
（一）為依其所在國家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機構(gòu)和司法機關(guān)的重大處罰；
（二）所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
�。ㄈ⿲嵤召Y本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；
�。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。
第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不超過33%，在我國加入WTO后三年內(nèi)，該比例不超過49%。
境外股東應(yīng)當以自由兌換貨幣出資。
第九條 外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。
第十條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會報送申請材料。
境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，必須使用中文。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。
第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。
第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起60個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的決定。批準籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準的，書面通知申請人，并說明理由。
第十三條 已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國家、地區(qū)的監(jiān)管機構(gòu)處罰或重點監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時提請召開基金管理公司發(fā)起人會議，說明有關(guān)情況。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時報告中國證監(jiān)會，辦理相關(guān)事宜。
第十四條 境內(nèi)外申請人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料。
中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起30個工作日內(nèi)作出批準、延遲批準或不批準開業(yè)的決定。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。
第十五條 境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送申請材料。
中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。批準申請的，出具批復(fù)文件；不予批準的，書面通知申請人，并說明理由。
對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。
第十六條 參股基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當同時將副本報送中國證監(jiān)會。
第十七條 外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國證監(jiān)會的批準文件后30個工作日內(nèi)，向工商行政管理機關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。
第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。
第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。
第二十條 本規(guī)則自2002年7月1日起施行。
關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知
各證券公司:
為推動開放式基金的進一步發(fā)展,規(guī)范證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù),現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:
一、符合《開放式證券投資基金試點辦法》(證監(jiān)基金字〖2000〗73號,以下簡稱《試點辦法》)和本通知要求的證券公司可以接受基金管理人的委托,辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)。
二、證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù),除符合《試點辦法》規(guī)定的資格條件外,還應(yīng)當具備如下條件:
(一)財務(wù)狀況良好,經(jīng)營行為規(guī)范,最近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。
(二)基金持有人的認購、申購、贖回資金以基金名義單獨立戶管理,并全額存入托管銀行。
(三)建立完善的基金持有人帳戶和資金帳戶管理制度,妥善保管基金持有人的開戶資料,持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度完備。
(四)具備足夠的營業(yè)網(wǎng)點和技術(shù)設(shè)備,技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范、嚴格,有較強的系統(tǒng)開發(fā)、項目管理能力,最近一年內(nèi)證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)未發(fā)生過重大技術(shù)故障,并且具有代銷開放式基金業(yè)務(wù)所必需的基金銷售在線聯(lián)網(wǎng)統(tǒng)計分析系統(tǒng)。
(五)已就開放式基金代銷業(yè)務(wù)制定了完善的業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部合規(guī)控制制度、業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)操守與行為規(guī)范、風(fēng)險防范制度和應(yīng)急處理措施。
三、符合《試點辦法》和本通知要求的證券公司申請辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù),應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出申請,并提交以下文件(一式三份,其中一份原件,二份復(fù)印件):
(一)申請報告
1、簡要介紹公司情況。
2、陳述是否符合《試點辦法》和本通知規(guī)定的條件要求以及辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)準備情況。
3、公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的可行性分析。
4、簡要介紹公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)對公司的影響、存在的風(fēng)險和所采取的對策。
(二)業(yè)務(wù)文件
1、公司專門管理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的部門情況以及負責開放式基金代銷業(yè)務(wù)的公司高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的配備情況的說明。
2、公司營業(yè)網(wǎng)點總體情況的說明。
3、公司開辦開放式基金代銷業(yè)務(wù)的有關(guān)管理辦法,主要包括:代銷業(yè)務(wù)基本流程；代銷業(yè)務(wù)資金清算流程與資金清算風(fēng)險控制制度；代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度；代銷業(yè)務(wù)人員守則；代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標準；代銷業(yè)務(wù)合規(guī)控制制度及風(fēng)險監(jiān)控與防范制度；代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急措施；代銷業(yè)務(wù)會計核算辦法等。
