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關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知



  各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦(證監(jiān)會),上海、深圳證券交易所,

各基金管理公司,各基金托管人,有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu):

  為進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金(以下簡稱基金)運(yùn)作,維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,

保證基金試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》( 以下簡稱《

暫行辦法》)及有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就加強(qiáng)基金監(jiān)管的有關(guān)問題通知如下:

  一、關(guān)于基金投資運(yùn)作

  (一)除發(fā)起人或另有規(guī)定外,一個投資者直接或間接持有某一基金的份額不得

超過基金總份額的3%,超過部分由交易所指定機(jī)構(gòu)強(qiáng)行賣出,差價收入上繳國庫。

在本通知公布前已超過基金總份額3%的投資者,不得繼續(xù)買入。并須在通知公布后

10個工作日內(nèi)報基金管理公司(以下簡稱管理公司),由管理公司公告;超過部分須

在本通知發(fā)布后6個月內(nèi)賣出;逾期未賣出的,由交易所指定機(jī)構(gòu)強(qiáng)行賣出, 差價

收入上繳國庫。

  (二)管理公司可以選擇財務(wù)狀況良好,經(jīng)營行為規(guī)范,研究實(shí)力較強(qiáng)的證券經(jīng)

營機(jī)構(gòu),向其租用專用交易席位,但每只基金通過一個證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年

成交量,不得超過該基金買賣證券年成交量的30%。所選證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、

基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、支付的傭金等,要向中國證監(jiān)會報告,

并在基金中期報告和年度報告中予以披露。

  (三)管理公司依據(jù)《暫行辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定,代表基金出

席上市公司的股東大會,行使股東權(quán)力,履行股東義務(wù)。

  二、關(guān)于基金管理公司與基金托管人的問題

  (一)管理公司和基金托管部的高級管理人員的任職資格需經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),

總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任職須報中國證監(jiān)會備案。

  在中國證監(jiān)會有關(guān)基金從業(yè)人員資格管理規(guī)定頒布實(shí)施后,目前已在管理公司、

基金托管部的從業(yè)人員(不含負(fù)責(zé)行政、后勤事務(wù)的人員),須取得基金從業(yè)人員資

格方可被正式聘任。

  管理公司和基金托管部從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職;管理公司的董事

長不得在其他經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼任董事長及其他高級管理職務(wù)(董事、監(jiān)事除外)。管理

公司在聘任高級管理人員及基金經(jīng)理前,應(yīng)將其為原所在機(jī)構(gòu)買入股票的持有情況

報中國證監(jiān)會備案。

  管理公司、基金托管部工作人員不得直接或間接買賣股票和基金,或替他人買

賣股票和基金。

  (二)管理公司和基金托管部應(yīng)保證各自的辦公場所、人員和業(yè)務(wù)的獨(dú)立性;

金財務(wù)應(yīng)與管理公司、基金托管部財務(wù)相互獨(dú)立;基金托管部不應(yīng)掛靠或從屬于基

金托管人的任何部門;基金托管人應(yīng)為基金托管部建立相適應(yīng)的用人、工資、福利

制度,建立激勵約束機(jī)制。

  (三)除法規(guī)另有規(guī)定外,基金發(fā)起人、管理公司及其發(fā)起人不得買賣該管理公

司所管理的基金。管理公司的自有資金只能用于發(fā)起基金、管理基金及買賣國債,

其基金管理費(fèi)收入應(yīng)主要用于公司業(yè)務(wù)發(fā)展。

  (四)管理公司和基金托管部應(yīng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門,管理公司應(yīng)設(shè)督察員,全權(quán)

負(fù)責(zé)管理公司的監(jiān)察稽核工作。督察員的任免應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。督察員可列席

管理公司的任何會議,對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部

監(jiān)察、稽核,每月應(yīng)獨(dú)立出具稽核報告,報送中國證監(jiān)會和管理公司董事長;如發(fā)

現(xiàn)管理公司有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即向中國證監(jiān)會和管理公司董事長報告。

  三、關(guān)于對管理公司、基金托管部檢查的問題

  中國證監(jiān)會有關(guān)人員將持證對管理公司、基金托管部進(jìn)行定期和不定期檢查,

定期檢查原則上每季度一次。

  對管理公司檢查的內(nèi)容包括:是否存在內(nèi)幕交易和操縱市場行為,以及有損基

金投資人利益的關(guān)聯(lián)交易;基金投資運(yùn)作、信息披露、收益分配等是否合法、合規(guī);

管理公司自有資金使用、內(nèi)部管理制度的建立和執(zhí)行,以及員工遵規(guī)守法等情況。

  中國證監(jiān)會將按照有關(guān)規(guī)定,獨(dú)立或聯(lián)合中國人民銀行對基金托管部進(jìn)行檢查,

檢查的內(nèi)容包括:交易清算、資產(chǎn)保管、內(nèi)部管理、信息保密等情況。

  中國證監(jiān)會將對管理公司、基金托管部實(shí)行年檢制度。對管理公司、基金托管

部高級管理人員任職資格的年度考核,列入管理公司、基金托管部年檢內(nèi)容。

  四、各有關(guān)機(jī)構(gòu)要采取有效措施,切實(shí)做好基金的有關(guān)工作

  (一)各有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]9號、10號、11號文、

證辦[1998]10號文及其他有關(guān)規(guī)定做好基金發(fā)行工作,各地證監(jiān)會(證管辦)對發(fā)

行過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,依據(jù)授權(quán)進(jìn)行查處,并將查處結(jié)果報中國證監(jiān)會稽查部、

基金部和機(jī)構(gòu)部備案。

  (二)管理公司運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資,應(yīng)嚴(yán)格按照招募說明書所披露的投資決

策程序進(jìn)行;不得運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場,不得通過關(guān)聯(lián)交易損害

基金持有人的利益;嚴(yán)禁運(yùn)用基金資產(chǎn)配合管理公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起

人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù);嚴(yán)禁故意維持或抬高管理公司發(fā)起人、所管理

基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價格。

  (三)證券交易所、管理公司、基金托管部應(yīng)密切配合、相互協(xié)作,確;鸢

全、高效運(yùn)作;通過采用先進(jìn)電腦技術(shù),減少運(yùn)作環(huán)節(jié),強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控等有效措施,

加強(qiáng)信息保密管理;還應(yīng)設(shè)置基金投資運(yùn)作的電腦自動監(jiān)控系統(tǒng)和預(yù)警系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)

基金會計核算、基金資產(chǎn)估值的電腦化運(yùn)作。

  (四)管理公司和基金托管部應(yīng)將內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則及流程、基金的有關(guān)

銀行存款帳號、證券帳號、基金專用交易席位號等及時報中國證監(jiān)會備案。管理公

司應(yīng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定在每月月初將管理公司自有資金運(yùn)用情況及財務(wù)狀況

等有關(guān)業(yè)務(wù)資料報中國證監(jiān)會備案。

  (五)管理公司和基金托管部內(nèi)部應(yīng)實(shí)行信息密級管理及獲取信息授權(quán)管理制度,

電話須全面錄音,錄音資料應(yīng)保存5年以上; 與基金投資業(yè)務(wù)有關(guān)人員的移動電話

在工作時間應(yīng)集中管理。未經(jīng)中國證監(jiān)會同意,基金托管部不得將尚未公開的基金

信息提供給基金托管部以外的其他部門和人員。

  (六)管理公司和基金托管部均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)對外信息事務(wù)管理,統(tǒng)一處理信

息披露、媒體采訪和基金投資者咨詢等事宜。

  對違反本通知規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個人,中國證監(jiān)會、中國人民銀行將按照各自的職

權(quán),給予通報批評、警告、罰款、暫;蛉∠麡I(yè)務(wù)資格等處罰;對涉嫌觸犯刑法的,

移交司法機(jī)關(guān)處理;對年檢不合格的管理公司、基金托管部,限期整改,期滿仍未

達(dá)到規(guī)定要求的,給予暫;蛉∠麡I(yè)務(wù)資格等處罰;對年檢不合格的管理公司、基

金托管部高級管理人員,將視情況給予通報批評、警告、暫;蛉∠麖臉I(yè)資格等處

罰。

  本通知自公布之日起施行。



  中國證券監(jiān)督管理委員會

  

  一九九八年八月二十一日
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