基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定

　　第一條 為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場(chǎng)， 拓寬基金管理公

司的投資渠道，根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》、 《證券投資

基金管理暫行辦法》，特制定本規(guī)定。

　　第二條 基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交

易和結(jié)算活動(dòng)接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管和動(dòng)態(tài)檢查。

　　第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))

批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司可以申請(qǐng)加入全國(guó)銀行間同業(yè)

市場(chǎng)，從事購(gòu)買(mǎi)債券、債券現(xiàn)券交易和債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。

　　第四條 基金管理公司須向中國(guó)人民銀行提交以下

申請(qǐng)材料：

　　1、加入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的申請(qǐng)；

　　2、《基金管理公司法人許可證》(副本復(fù)印件)；

　　3、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本復(fù)印件)；

　　4、基金管理公司章程；

　　5、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及

其會(huì)計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、 審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資

報(bào)告；

　　6、與托管銀行簽署的托管協(xié)議；

　　7、基金契約；

　　8、基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細(xì)

情況；

　　9、公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；

　　10、公司負(fù)責(zé)資金和債券運(yùn)作的部門(mén)和人員情況；

　　11、中國(guó)人民銀行要求提供的其他材料。

　　第五條 中國(guó)人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定， 對(duì)基

金管理公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查， 對(duì)基金管理公司發(fā)文

批準(zhǔn)入市并公告。

　　第六條 凡經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金

管理公司， 必須通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心提供的交

易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易業(yè)務(wù)。

　　第七條 進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司

的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期。

　　第八條 進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司

進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的40％。

　　第九條 對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司， 由全國(guó)銀

行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國(guó)人民銀行的通知負(fù)責(zé)其與交

易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)， 并根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)

定每家基金管理公司的最高債券回購(gòu)限額。

　　第十條 對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司， 中央國(guó)債

登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司) 負(fù)責(zé)其

與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為基金管理公司開(kāi)立債券托管帳戶。

基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的債券必須在

中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　　第十一條 基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交

易的資金清算方式由雙方自行商定， 本金和利息的支付

都必須以轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。

　　第十二條 經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金

管理公司應(yīng)向市場(chǎng)披露必要的信息， 包括公司的基本情

況、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)起人情況。 基金管理公司應(yīng)披露真實(shí)

信息。

　　第十三條 基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的

交易、結(jié)算活動(dòng)除遵守本規(guī)定外， 還應(yīng)按照中國(guó)人民銀

行公布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、 《銀行間

債券交易規(guī)則》、 《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等全國(guó)

銀行間同業(yè)市場(chǎng)的管理規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)， 簽署債券回

購(gòu)主協(xié)議等協(xié)議文件。

　　第十四條 進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公

司如違反本規(guī)定和全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的其他管理規(guī)定，

中國(guó)人民銀行將視情況給予警告、通報(bào)、 暫停其在銀行

間同業(yè)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)、 取消其全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員資

格等處罰，同時(shí)通報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　　第十五條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行制定并解釋。

　　第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。