基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定

關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則

第六號《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》的通知

各基金管理公司，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、 建

設銀行、 交通銀行證券投資基金托管部：

　　為貫徹落實《證券投資基金管理暫行辦法》， 加強

對基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，

規(guī)范證券投資基金(以下簡稱“基金”)的運作， 切實保

障基金持有人的合法權(quán)益，促進基金業(yè)健康發(fā)展， 中國

證監(jiān)會制定了《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則

第六號《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予發(fā)布，

請認真遵照執(zhí)行。

　　 本規(guī)定實施前已通過中國證監(jiān)會組織的有關(guān)基金從

業(yè)人員考試并已在基金管理公司、 基金托管部任職的工

作人員，視為已取得基金從業(yè)人員資格， 并補發(fā)基金從

業(yè)人員資格證書。 其他尚未通過中國證監(jiān)會組織的有關(guān)

基金從業(yè)人員考試的基金管理公司、 基金托管部現(xiàn)有工

作人員，須在2000年7月1 日前取得基金從業(yè)人員資格。

　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　 1999年10月15日　

　　第一章 總則

　　第一條 為加強對基金管理公司、 基金托管部基金

從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡稱“基

金”)的運作，切實保障基金持有人的合法權(quán)益，促進基

金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以

下簡稱《暫行辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：

　　(一)基金管理公司、 基金托管部的高級管理人員及

其助理人員；

　　(二)基金管理公司、 基金托管部內(nèi)設基金業(yè)務部門

的正、副經(jīng)理人員；

　　(三)基金管理公司的基金經(jīng)理；

　　(四)基金管理公司的督察員；

　　(五)基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場推介、 銷

售、交易、基金財務、監(jiān)察稽核、 電腦管理等業(yè)務的專

業(yè)人員；

　　(六)基金托管部中從事研究開發(fā)、清算交割、 基金

財務、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、 電腦管理等業(yè)務的專業(yè)人

員；

　　(七)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)

會”)認定的其他人員。

　　前款(一) 項所稱高級管理人員是指基金管理公司、

基金托管部的總經(jīng)理、 副總經(jīng)理以及中國證監(jiān)會認定的

其他人員；(三) 項所稱基金經(jīng)理是指在基金管理公司中

專門負責基金投資的專業(yè)人員；(四) 項所稱督察員是指

在基金管理公司中負責公司監(jiān)察稽核工作， 并可以就監(jiān)

察稽核情況獨立向公司董事長、 中國證監(jiān)會行使報告權(quán)

的專業(yè)人員。

　　第三條 中國證監(jiān)會依照本規(guī)定， 負責對基金從業(yè)

人員資格進行監(jiān)督管理。

　　前款所稱基金從業(yè)人員資格， 包括基金從業(yè)資格、

基金經(jīng)理資格和高級管理人員的任職資格。

　　第四條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格、 基金經(jīng)

理資格的，應當由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求， 向中

國證監(jiān)會提交申請材料。 中國證監(jiān)會對申請人的材料進

行審核，經(jīng)審核符合條件的， 核準其基金從業(yè)資格和基

金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書。

　　申請高級管理人員任職資格的， 中國證監(jiān)會除對其

申請材料進行書面審核外， 還可以對申請人進行考察、

面談。

　　第五條 中國證監(jiān)會向社會公布取得基金從業(yè)人員

資格的基金從業(yè)人員名單。

　　第二章 基金從業(yè)資格

　　第六條 基金管理公司和基金托管部正式聘用的基

金從業(yè)人員，應當取得基金從業(yè)資格。

　　第七條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格， 應當具

備下列條件：

　　(一)具有中華人民共和國國籍， 但經(jīng)中國證監(jiān)會批

準的除外；

　　(二)具有完全民事行為能力；

　　(三)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范， 熟悉

有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；

　　(四)品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；

　　(五)具有大學財經(jīng)、 法律等證券相關(guān)專業(yè)專科以上

學歷；或具有其他專業(yè)專科以上學歷， 并有從事二年以

上證券業(yè)務或三年以上其他金融業(yè)務的工作經(jīng)歷， 具備

證券、金融、法律等專業(yè)知識；

　　(六) 通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機構(gòu)組織的基金從

業(yè)資格考試；

　　(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第八條 有下列情形之一的， 不得申請基金從業(yè)資

格：

　　(一)受過刑事處罰或重大行政處罰的；

　　(二) 擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營業(yè)

執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員，

并對以上結(jié)果負有個人責任的；

　　(三)個人所負債務到期尚未清償，且數(shù)額較大的；

　　(四)被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者的；

　　(五) 中國證監(jiān)會認定的不適合從事基金業(yè)務的其他

情形。

　　第九條 基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格， 應當由

擬聘任單位向中國證監(jiān)會報送下列材料：

　　(一)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

　　(二)學歷、學位證明復印件；

　　(三)身份證復印件；

　　(四)基金從業(yè)資格考試證明復印件；

　　(五)擬聘任單位對申請人的推薦意見；

　　(六)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　第三章 基金經(jīng)理資格

　　第十條 擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人

員，除具有基金從業(yè)資格外，還應當取得基金經(jīng)理資格。

　　第十一條 申請基金經(jīng)理資格，應當具備下列條件：

　　(一)具有基金從業(yè)資格；

　　(二) 有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券業(yè)務

的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、 證券投資經(jīng)驗和良

好的工作業(yè)績；

　　(三) 通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)的機構(gòu)組織的基金經(jīng)

理資格考試；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十二條 基金從業(yè)人員申請基金經(jīng)理資格的， 擬

聘任單位除應當按照本規(guī)定第九條(一)、(二)、(三) 項

規(guī)定向中國證監(jiān)會報送材料外，還須提交下列材料：

　　(一)基金從業(yè)資格證書復印件；

　　(二)基金經(jīng)理資格考試證明復印件；

　　(三)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　第四章 高級管理人員任職資格

　　第十三條 基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托

管部高級管理人員的， 應當由其擬聘任單位按照本規(guī)定

的要求，向中國證監(jiān)會報送材料， 經(jīng)中國證監(jiān)會審核符

合條件的，方可任職。

　　第十四條 基金從業(yè)人員申請高級管理人員任職資

格，應當具備下列條件：

　　(一)具有基金從業(yè)資格； 或具有中國證監(jiān)會認可的

其他從事證券工作經(jīng)歷；

　　(二)有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗， 較強的管理工

作和業(yè)務工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；

　　(三)擬任基金管理公司高級管理人員的， 應具有從

事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券、 金融業(yè)務工作經(jīng)

歷；

　　擬任基金托管部高級管理人員的， 應具有三年以上

銀行工作經(jīng)歷；

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第十五條 基金管理公司、 基金托管部擬聘任高級

管理人員的， 除應當按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報送第九

條(一)、(二)、(三)項規(guī)定的材料外， 還應當提交下列

材料：

　　(一)基金從業(yè)資格證書復印件或從事基金業(yè)務、 證

券業(yè)務工作經(jīng)歷的證明；

　　(二)擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；