關于印發(fā)《證券交易所風險基金管理暫行辦法》和

　　　　　　　　《證券結算風險基金管理暫行辦法》的通知

　　上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結算公司，深圳證券結算有限

公司：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會會同財政部制定

的《證券交易所風險基金管理暫行辦法》(以下簡稱“甲辦法”)和《證券結算

風險基金管理暫行辦法》(以下簡稱“乙辦法”)已經(jīng)國務院批準，現(xiàn)印發(fā)給你

們，請遵照執(zhí)行。

　　甲辦法第三條第(四)項、乙辦法第三條第(三)項自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；

甲辦法第三條第(一)、(二)、(三)、(五)項及乙辦法第三條第(一)、(四)項自

二○○○年七月一日起逐月預提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第(二)項自

二○○○年七月一日起，由結算會員逐日交納，交易所年終一次性劃入風險基

金帳戶。會員交納的風險基金不得轉嫁給投資者。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會 中華人民共和國財政部

　　 　　 二○○○年四月四日



　　　　　　　　　　 證券交易所風險基金管理暫行辦法

　　第一條 為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉，妥善管理和使用證券交易所風險

基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制

定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券交易所風險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于彌

補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務活動有關的重大風險事故，

以保證證券交易活動正常進行而設立的專項基金。

　　第三條 本基金來源：

　　(一)按證券交易所收取交易經(jīng)手費的百分之二十提取，作為風險基金單獨列

帳；

　　(二)按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風險基金單獨列帳；

　　(三)按證券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風險基金單

獨列帳；

　　(四)按本辦法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之十五，一次

性提��；

　　(五)對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。

　　第四條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過十億元后，下一年

度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)、(二)項提取資金。

　　第五條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應按本

辦法第三條第(一)、(二)項規(guī)定繼續(xù)提取資金。

　　第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)會同財政部可以根

據(jù)市場風險情況，適當調整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條 本基金由證券交易所理事會管理。理事會應當指定機構，負責本基

金的日常管理和使用。

　　第八條 本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉入

基金專戶。

　　第九條 本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列帳。本基金應當下設分類帳，

分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息

使用情況。

　　第十條 本基金最低支付限額2000萬元。證券交易所動用本基金時，必須報

經(jīng)證監(jiān)會商財政部后批準。

　　第十一條 按本辦法第三條第(四)項所提取的資金，應當在該條其他項資金

支付完畢后才能動用。

　　第十二條 證券交易所應當按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務規(guī)

則、內部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。

　　第十三條 動用本基金后，證券交易所應當向有關責任方追償，追償款轉入

本基金；同時，應及時修訂和完善業(yè)務規(guī)則、內部管理制度及會員監(jiān)管制度。

　　第十四條 經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政

部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應當上交財政和退還有關出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條 本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條 本辦法由證監(jiān)會負責解釋。

　　第十七條 本辦法由頒布之日起施行。