關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知
證監(jiān)基金字[2001]10號
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有
關(guān)機構(gòu)：
為進一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進基金管理公司發(fā)起人依法運作
、嚴格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第
二十四條第（七）項的規(guī)定，現(xiàn)就申請設(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：
一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司
，其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)
立。
二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形
式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。
三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(gòu)（以下簡稱“申請人”）
申請設(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的
要求，做好以下準備工作：
�。ㄒ唬┮�(guī)范證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資
活動的，應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通
知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴格
規(guī)范其證券投資活動。
（二）自覺接受監(jiān)管已提交自律承諾書的申請人應(yīng)當(dāng)向其注冊地的中國證監(jiān)
會派出機構(gòu)提交下列材料：
1、申請人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：
（1）申請人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；
�。�2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；
（3）對證券交易行為負領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細情況；
�。�4）證券投資管理制度；
�。�5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；
（6）機構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等；
2、向證券交易所提交的自律承諾書；
3、中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)要求其補充的其他材料。申請人基本情況發(fā)生重
大變化的，應(yīng)及時將變更后的有關(guān)材料提交注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
�。ㄈ╅_展準備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建
基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運作的規(guī)定，就完
善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險防范機制，制定員工行
為規(guī)范和紀律程序，開展對外交流活動等做好先期準備工作，并應(yīng)在其申報材料
中予以說明。
四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)申請人遵守自律承諾書的情況進行監(jiān)督
；證券交易所應(yīng)對申請人證券投資與交易行為進行監(jiān)控。
五、申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時
間間隔原則上應(yīng)不少于12個月。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國證監(jiān)會確認已正式提交
設(shè)立申請的除外。
六、受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所、相關(guān)派
出機構(gòu)了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否
符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請人有不遵守其自律承諾的行為的，中國證
監(jiān)會將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)
查處理。
七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上
要求辦理相關(guān)事項，確有特殊情況的，視具體情況個別另行處理。
八、申請設(shè)立基金管理公司申報材料的制作和上報事宜另行通知。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○一年五月二十五日
