關(guān)于發(fā)布《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》(2005年修訂稿)的通知
各會(huì)員單位、基金管理公司:
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),深交所與中國(guó)證券登記結(jié)算公司分別于日前發(fā)布了《深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。為了方便市場(chǎng)各方參與上市開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù),深交所與中國(guó)證券登記結(jié)算公司共同對(duì)《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂,本次修訂主要將開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回申報(bào)及登記結(jié)算業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定納入本指引中。現(xiàn)將《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》(2005年修訂稿)發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。
特此通知
附件:上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引(2005年修訂稿).doc
上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引
為規(guī)范上市開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù),根據(jù)《深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》,深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算公司”)共同制定本指引。
第一章 概述
上市開(kāi)放式基金(英文名稱(chēng)Listed Open-ended Funds,簡(jiǎn)稱(chēng)LOFs)是在現(xiàn)行開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上,增加深交所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道。其主要特點(diǎn)有:
1.基金的發(fā)售可以在深交所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行,深交所采用上網(wǎng)發(fā)行方式, 基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)沿用現(xiàn)行的柜臺(tái)銷(xiāo)售方式。
2.基金在深交所上市后,投資者可以選擇在深交所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額,也可以選擇在深交所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額。
3.通過(guò)深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng),可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向深交所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回。賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交,贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交。
4.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更。
第二章 發(fā)售
一、基金代碼與簡(jiǎn)稱(chēng)
上市開(kāi)放式基金獲準(zhǔn)發(fā)行后,基金管理人可向深交所申請(qǐng)上市開(kāi)放式基金的代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)。上市開(kāi)放式基金代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)的編制遵循深交所《開(kāi)放式基金代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)編制規(guī)則》。
基金代碼由六位阿拉伯?dāng)?shù)字組成,前兩位均用“16”或“15”標(biāo)識(shí),中間兩位為中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一規(guī)定的基金管理公司代碼gg,后兩位為該公司發(fā)行全部開(kāi)放式基金的順序號(hào)xx。具體表示為“16ggxx”。基金簡(jiǎn)稱(chēng)由4個(gè)漢字字符串或長(zhǎng)度不超過(guò)4個(gè)漢字的字符串構(gòu)成。字符串的前兩位必須為漢字,代表基金管理公司的名稱(chēng)。
深交所、基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)使用相同的基金代碼及簡(jiǎn)稱(chēng)。
二、募集場(chǎng)所與募集時(shí)間
(一)募集場(chǎng)所
基金募集期內(nèi),投資者可通過(guò)具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部(指具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)資格,經(jīng)深交所審核批準(zhǔn)后成為其會(huì)員,依法在交易所內(nèi)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部,以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券營(yíng)業(yè)部”)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金,也可通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)(指具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格,受基金管理人委托宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)的商業(yè)銀行、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu),下同)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。具體代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名單參見(jiàn)基金管理人公告的《基金招募說(shuō)明書(shū)》。
(二)募集時(shí)間
深交所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的交易時(shí)間;基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)接受投資者認(rèn)購(gòu)的時(shí)間參見(jiàn)基金管理人公告的《基金招募說(shuō)明書(shū)》的相關(guān)規(guī)定。已募集到預(yù)定規(guī)模的基金份額或出現(xiàn)《基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定的其它情形,基金募集期可提前中止。
三、認(rèn)購(gòu)賬戶(hù)
(一)投資者通過(guò)深交所認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金,應(yīng)持深圳人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深圳證券賬戶(hù)”)。
1.已有深圳證券賬戶(hù)的投資者可直接認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金。
2.尚無(wú)深圳證券賬戶(hù)的投資者可通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶(hù)。
(二)投資者通過(guò)基金管理人及其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金,應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
1.已有深圳證券賬戶(hù)的投資者,可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以其深圳證券賬戶(hù)申請(qǐng)注冊(cè)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
2.尚無(wú)深圳證券賬戶(hù)的投資者,可直接申請(qǐng)賬戶(hù)注冊(cè)。中國(guó)結(jié)算公司將為其配發(fā)深圳證券投資基金賬戶(hù),同時(shí)將該賬戶(hù)注冊(cè)為深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
對(duì)于配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶(hù),投資者可持基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供的賬戶(hù)配號(hào)憑條,到中國(guó)結(jié)算深圳分公司的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)打印深圳證券投資基金賬戶(hù)卡。
3.已通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)或注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)的投資者,可在原處直接辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)申報(bào)。
4.已通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)手續(xù)的投資者,擬通過(guò)其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人申報(bào)開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的,須用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)在新的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、基金管理人處辦理開(kāi)放式基金賬戶(hù)注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)。
四、認(rèn)購(gòu)及相關(guān)費(fèi)用
(一)深交所的掛牌價(jià)格及相關(guān)費(fèi)用
投資者通過(guò)深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)(即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位)。深交所掛牌價(jià)格為基金面值,投資者需繳納的認(rèn)購(gòu)金額計(jì)算公式為:
認(rèn)購(gòu)金額=掛牌價(jià)格×(1+券商傭金比率)×認(rèn)購(gòu)份額
券商傭金=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×券商傭金比率
認(rèn)購(gòu)凈金額=掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
其中,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定,券商可按照《基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購(gòu)的傭金比率,并將投資者繳付的認(rèn)購(gòu)凈金額劃付中國(guó)結(jié)算深圳分公司。
例:某投資者認(rèn)購(gòu)1萬(wàn)份基金單位,假設(shè)基金管理人規(guī)定認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,券商設(shè)定的傭金比率為1%,則投資者應(yīng)交納的認(rèn)購(gòu)金額及券商收取的傭金為:
深交所掛牌價(jià)=基金面值=1元
認(rèn)購(gòu)金額=10000×1.01=10100元
券商傭金=10000×0.01=100元
認(rèn)購(gòu)凈金額=10000×1=10000元
即:投資者認(rèn)購(gòu)1萬(wàn)份基金單位,需繳納10100元,券商收取的傭金為100元,中國(guó)結(jié)算深圳分公司按10000元記減結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶(hù)。
在基金募集期間,認(rèn)購(gòu)凈金額所孳生的利息可根據(jù)《基金招募說(shuō)明書(shū)》的約定折合成基金份額。
(二)通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)及相關(guān)費(fèi)用
投資者通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)(即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位)。基金管理人可按認(rèn)購(gòu)金額分段設(shè)置認(rèn)購(gòu)費(fèi)率,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定。
中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“TA系統(tǒng)”)依據(jù)管理人給定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率,按如下公式計(jì)算投資者認(rèn)購(gòu)所得基金份額(外扣法):
認(rèn)購(gòu)凈金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)凈金額
認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)凈金額/基金單位面值
認(rèn)購(gòu)份額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。認(rèn)購(gòu)資金募集期間的利息可折合成基金份額,募集期結(jié)束后,統(tǒng)一登記入投資者深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。
例:某投資者投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金,假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,則其認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)及可得到的認(rèn)購(gòu)份額為:
認(rèn)購(gòu)凈金額=10000/1.01=9900.99元