關(guān)于發(fā)布《通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》的通知
各會(huì)員單位、各結(jié)算單位、各基金管理公司：
為了規(guī)范通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金的相關(guān)業(yè)務(wù),上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定了《通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引》,現(xiàn)予發(fā)布,自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件：通過(guò)上海證券交易所辦理開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)操作指引
上海證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○五年七月二十七日
第一章 總 則
一、為進(jìn)一步明確通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上證所”）辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)流程和具體要求，依據(jù)上證所《開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算公司”）《開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，上證所和中國(guó)結(jié)算公司制定本指引。
二、通過(guò)上證所辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回（以下簡(jiǎn)稱“上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回”），是在現(xiàn)有的通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回（以下簡(jiǎn)稱“場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回”）之外，為投資者新推出的開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。
三、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的具有開(kāi)放式基金代銷資格，并經(jīng)上證所及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的上證所會(huì)員（以下簡(jiǎn)稱“有資格的上證所會(huì)員”），可通過(guò)上證所開(kāi)放式基金銷售系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)”）從事自營(yíng)或代理投資者辦理開(kāi)放式基金的上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)。
四、投資者通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回基金份額的，應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》的規(guī)定，指定有資格的上證所會(huì)員代為辦理。
五、場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)與上證所以外基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的開(kāi)放式基金柜臺(tái)銷售系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“場(chǎng)外系統(tǒng)”）相互獨(dú)立、并行運(yùn)作。投資者可選擇通過(guò)場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)或場(chǎng)外系統(tǒng)申購(gòu)、贖回基金份額。
第二章 基金簡(jiǎn)稱、代碼和賬戶管理
一、基金簡(jiǎn)稱和代碼
上證所根據(jù)基金管理人申請(qǐng)，為通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)發(fā)售、申購(gòu)、贖回的開(kāi)放式基金提供簡(jiǎn)稱和代碼�；鸸芾砣思捌浯N機(jī)構(gòu)、基金托管人應(yīng)使用與本所相同的基金簡(jiǎn)稱和代碼。
基金簡(jiǎn)稱不超過(guò)4個(gè)漢字或8個(gè)字符，應(yīng)能同時(shí)標(biāo)識(shí)基金管理人和基金產(chǎn)品。
基金代碼由6位阿拉伯?dāng)?shù)字構(gòu)成，其結(jié)構(gòu)為5##***，其中，##標(biāo)識(shí)申報(bào)類型，***標(biāo)識(shí)基金產(chǎn)品序號(hào)。具體地，519***標(biāo)識(shí)基金掛牌代碼和申購(gòu)贖回代碼；521***標(biāo)識(shí)認(rèn)購(gòu)代碼；522***標(biāo)識(shí)跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管代碼；523***標(biāo)識(shí)設(shè)置基金分紅方式代碼。
二、賬戶管理
（一）上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回的賬戶管理
投資者辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海證券賬戶”）。
已有上海證券賬戶的，可直接辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。
尚無(wú)上海證券賬戶的，可通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立賬戶。
�。ǘ﹫�(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回的賬戶管理
投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回，應(yīng)使用中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶。
已有上海證券賬戶的，可通過(guò)場(chǎng)外基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)將其注冊(cè)成為上海開(kāi)放式基金賬戶。
尚無(wú)上海證券賬戶的，可通過(guò)場(chǎng)外基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)直接申請(qǐng)賬戶注冊(cè)，中國(guó)結(jié)算公司將為其配發(fā)上海證券投資基金賬戶，同時(shí)將該賬戶注冊(cè)成為上海開(kāi)放式基金賬戶。
成功注冊(cè)了上海開(kāi)放式基金賬戶后，投資者可在原辦理賬戶注冊(cè)或賬戶注冊(cè)確認(rèn)的基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處直接辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回；如擬通過(guò)其他的代銷機(jī)構(gòu)辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，則須先持上海開(kāi)放式基金賬戶通過(guò)其辦理賬戶注冊(cè)確認(rèn)。
第三章 基金份額的認(rèn)購(gòu)
一、基金份額的認(rèn)購(gòu)時(shí)間與認(rèn)購(gòu)場(chǎng)所
基金募集期內(nèi)，上證所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間（9：30至11：30，13：00至15：00）和大宗交易時(shí)間（15：00至15：30）。
二、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
基金募集期內(nèi)，上證所在每個(gè)交易日的交易時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值。
基金管理人可按認(rèn)購(gòu)金額分段設(shè)置認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說(shuō)明書(shū)》中約定。
中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）依據(jù)管理人給定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，按內(nèi)扣法或外扣法計(jì)算投資者認(rèn)購(gòu)所得基金份額。具體份額計(jì)算公式參見(jiàn)基金管理人公告的基金募集文件。
三、認(rèn)購(gòu)申報(bào)要素
認(rèn)購(gòu)申報(bào)的證券代碼為521***，采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，投資者以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為買。
最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理公司確定并公告。在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99,999,900元。
在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外。
四、認(rèn)購(gòu)資金利息處理
上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期形成的利息折算成基金份額，歸投資者所有，利息折算的基金份額數(shù)額以中國(guó)結(jié)算公司的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)利息折算的基金份額精確到整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)。
五、認(rèn)購(gòu)處理流程
�。ㄒ唬┗鹉技趦�(nèi)，上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)處理流程
1、T日，投資者通過(guò)有資格的上證所會(huì)員申報(bào)認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金。當(dāng)日收市后，上證所將該日來(lái)自不同席位的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送給中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)，同時(shí)將當(dāng)日認(rèn)購(gòu)明細(xì)申請(qǐng)回執(zhí)數(shù)據(jù)發(fā)送給相應(yīng)的上證所有資格會(huì)員的席位。
2、T日，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理，生成認(rèn)購(gòu)待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人。
對(duì)于該日來(lái)自不同席位的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)當(dāng)日交易席位與結(jié)算參與人的對(duì)應(yīng)關(guān)系，確定資金清算路徑，以及各席位分別適用的認(rèn)購(gòu)代理費(fèi)率。
3、T＋1日，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)，生成認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)，并發(fā)送給上證所，上證所將認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)分別發(fā)送給相應(yīng)的有資格的上證所會(huì)員的席位。
該日，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)T日確定的資金清算路徑，對(duì)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行資金清算，按席位生成資金清算結(jié)果明細(xì)，發(fā)送相關(guān)結(jié)算參與人，通知其及時(shí)劃撥應(yīng)付款項(xiàng)。
4、T＋2日，各結(jié)算參與人通過(guò)其在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的開(kāi)放式基金結(jié)算備付金賬戶完成上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的資金交收，全部認(rèn)購(gòu)款上繳中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金募集專戶。
認(rèn)購(gòu)資金交收遵循“先滿足申購(gòu)贖回資金交收，后滿足認(rèn)購(gòu)資金交收”的原則。T＋2日日終，若結(jié)算參與人資金交收違約，則中國(guó)結(jié)算公司與交收資金不足的結(jié)算參與人聯(lián)系，通知其于T＋3日11:00之前提供無(wú)效認(rèn)購(gòu)明細(xì)表。
5、T＋3日，中國(guó)結(jié)算公司按照結(jié)算參與人提供的無(wú)效認(rèn)購(gòu)明細(xì)表對(duì)上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)統(tǒng)一進(jìn)行無(wú)效處理；結(jié)算參與人不按時(shí)提供無(wú)效認(rèn)購(gòu)明細(xì)表的，中國(guó)結(jié)算公司按上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)申報(bào)時(shí)間的順序，由后向前統(tǒng)一進(jìn)行無(wú)效處理。
基金募集期內(nèi)的每一認(rèn)購(gòu)日均按上述流程滾動(dòng)處理。
�。ǘ┗鹉技Y(jié)束時(shí)，按以下流程處理：
1、N日，基金募集最后一個(gè)認(rèn)購(gòu)日。N日收市后，上證所對(duì)基金認(rèn)購(gòu)代碼作次日停牌處理。
