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開(kāi)放式基金通過(guò)上交所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

日期:2012-07-27 00:00:00 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)
    關(guān)于發(fā)布中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開(kāi)放式基金

    通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)

    務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)

       申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知



各證券公司、基金管理公司:

  中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》與《開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),現(xiàn)予發(fā)布,并自發(fā)布之日起實(shí)施。

  附件1:開(kāi)放式基金通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)

  附件2:開(kāi)放式基金通過(guò)深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則



                     二00五年七月二十六日



  第一章 總 則

  1.1 為了規(guī)范開(kāi)放式基金的基金份額(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金份額)通過(guò)上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回)的登記結(jié)算業(yè)務(wù),根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司)有關(guān)規(guī)定,制訂本實(shí)施細(xì)則。

  1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回,是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資人委托,向上證所系統(tǒng)申報(bào)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

  1.3 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的,適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。

  1.4 本公司可根據(jù)本實(shí)施細(xì)則,制定相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)指引和業(yè)務(wù)流程,規(guī)范相關(guān)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系。

  第二章 賬戶管理

  2.1 投資人須使用本公司上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海證券賬戶)辦理上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

  2.2 上海證券賬戶開(kāi)立、注銷(xiāo)、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù),按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。

  2.3 投資人注銷(xiāo)上海證券賬戶時(shí),應(yīng)在確認(rèn)證券賬戶中沒(méi)有基金份額和在途基金份額后,方可辦理注銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

  第三章 登記托管

  3.1 基金管理人在開(kāi)展上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)前,應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

  3.2 通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售基金份額的,基金管理人應(yīng)在基金合同生效后的規(guī)定期限內(nèi),在本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)TA系統(tǒng))辦理上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外已募集基金份額的初始登記手續(xù)。

  3.3 上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回涉及的基金份額變更登記,以及上海證券賬戶中基金份額的非交易過(guò)戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過(guò)TA系統(tǒng)辦理。

  3.4 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回開(kāi)放式基金的初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù),統(tǒng)一由本公司TA系統(tǒng)發(fā)送給基金管理人。

  3.5 投資人通過(guò)上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的,其基金份額登記在投資人上海證券賬戶內(nèi),托管到該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。

  投資人原始基金份額因權(quán)益分派產(chǎn)生的基金份額,自動(dòng)托管到該原始基金份額權(quán)益登記日所托管的場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。

  3.6 托管于某一上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處的基金份額,投資人只能委托該場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回。

  如擬委托其他場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)贖回,投資人須按上證所有關(guān)規(guī)定辦理變更指定交易手續(xù);如擬委托場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)贖回,須按以下第四章要求辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管。

  3.7 上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證投資人基金份額托管數(shù)據(jù)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,確保投資人基金資產(chǎn)的安全,并負(fù)有保密義務(wù)。

  第四章 轉(zhuǎn)托管

  4.1 投資人可將上證所場(chǎng)內(nèi)基金份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處,也可將場(chǎng)外基金份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管至上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處。

  該類(lèi)轉(zhuǎn)托管只限于在上證所場(chǎng)內(nèi)證券賬戶和場(chǎng)外以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行。

  4.2 上證所場(chǎng)內(nèi)基金份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處流程:

  (一)投資人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前,應(yīng)確保按照本公司《開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定,已在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處成功辦理開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)或開(kāi)放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn);

 。ǘ┩顿Y人在上證所場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)出證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量;

 。ㄈ┍竟綯A系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào),記減投資人證券賬戶基金份額,同時(shí)相應(yīng)增加開(kāi)放式基金賬戶基金份額;

 。ㄋ模┩顿Y人自申請(qǐng)日起兩個(gè)工作日后,可在場(chǎng)外轉(zhuǎn)入方基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

  4.3 場(chǎng)外基金份額轉(zhuǎn)托管至上證所場(chǎng)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處流程:

 。ㄒ唬┩顿Y人在場(chǎng)外基金管理人或其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處提出基金份額轉(zhuǎn)托管申請(qǐng),注明轉(zhuǎn)入方(上證所)代碼、開(kāi)放式基金賬戶號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份;

 。ǘ┍竟綯A系統(tǒng)受理轉(zhuǎn)托管申報(bào),記減投資人開(kāi)放式基金賬戶基金份額,同時(shí)相應(yīng)增加證券賬戶基金份額;

 。ㄈ┩顿Y人自申請(qǐng)日起兩個(gè)工作日后,可在上證所場(chǎng)內(nèi)指定交易所屬證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。

  第五章 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回

  5.1 上證所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)處理流程:

 。ㄒ唬㏕日,投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)以金額申報(bào);

 。ǘ㏕日日終,上證所將日間全部場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司;

 。ㄈ㏕日日終,本公司對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)一并進(jìn)行處理,生成認(rèn)購(gòu)交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人;

 。ㄋ模㏕+1日,本公司根據(jù)基金管理人傳送的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù),生成認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所;

 。ㄎ澹㏕+1日日終,上證所將認(rèn)購(gòu)交易回報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位。

  基金募集期內(nèi)的每個(gè)認(rèn)購(gòu)日均按上述流程滾動(dòng)處理,基金募集結(jié)束時(shí)按以下流程處理:

  (一)N日,基金發(fā)售終止日(最后一個(gè)發(fā)售日);

 。ǘ㎞+2日(N+2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N+3日),本公司將基金募集期內(nèi)全部有效的上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)發(fā)送基金管理人做最終確認(rèn);

 。ㄈ㎞+3日(N+2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N+4日),本公司根據(jù)基金管理人的最終認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)完成基金募集結(jié)束處理,并將認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果傳送上證所和基金管理人;

 。ㄋ模㎞+3日(N+2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N+4日)日終,上證所將認(rèn)購(gòu)基金份額確認(rèn)結(jié)果發(fā)送相關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位;

  (五)N+4日(N+2日出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)資金不足時(shí),則順延至N+5日),本公司將基金募集資金由基金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)戶劃出,由基金管理人或基金托管人將其劃入基金募集驗(yàn)資戶。

  5.2 上證所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回處理流程:

 。ㄒ唬㏕日,投資人通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向上證所系統(tǒng)申報(bào)基金申購(gòu)與贖回申請(qǐng),申購(gòu)以金額申報(bào),贖回以份額申報(bào);

  (二)T日日終,上證所將日間全部場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)與贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送本公司;

  (三)T日日終,本公司依據(jù)基金管理人傳送的當(dāng)日基金份額凈值,對(duì)當(dāng)日上證所場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)與贖回?cái)?shù)據(jù)一并進(jìn)行處理,生成申購(gòu)與贖回交易待確認(rèn)數(shù)據(jù)傳送基金管理人;

  (四)T+1日,本公司根據(jù)基金管理人傳送的申購(gòu)與贖回確認(rèn)數(shù)據(jù),進(jìn)行申購(gòu)與贖回基金份額的登記過(guò)戶,生成申購(gòu)與贖回交易回報(bào)數(shù)據(jù)傳送上證所;
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