基于基金管理人在證券投資基金中的核心地位與絕對權(quán)利，其事實上成為基金風(fēng)險的首要或主要來源。通過基金管理市場準入制度可以確定基金管理人擁有法律認識下的基本的專業(yè)能力，具有適格的可能，從而建立起在現(xiàn)代商業(yè)信托中投資人(委托人、受益人)對受托人的“擬制信任”。同時，通過市場準入制度，也可以滿足主管機關(guān)監(jiān)管的需要，基金管理市場事實上市場準入是監(jiān)管的第一步。

就證券投資基金管理市場準入原則來說，我國采取的是對基金管理公司設(shè)立審批制(核準成立主義)、對擔(dān)任基金管理人的核準制。就基金管理公司的設(shè)立而言，《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備法定條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準�？梢姡�基金管理公司的設(shè)立不僅需要符合法定條件，而且需要符合基金產(chǎn)業(yè)政策要求或者說審慎監(jiān)管原則的需要。主管機關(guān)對于后者具有自由裁量權(quán)，法律法規(guī)并未明確界定“審慎監(jiān)管原則”的內(nèi)涵，而是在實際審批活動中根據(jù)市場狀況、經(jīng)濟需要等加以確定。在獲得主管機關(guān)批準后，基金管理市場申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》�；�金管理市場就基金管理公司擔(dān)任基金管理人而言，《證券投資基金法》規(guī)定，擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。“核準”與“批準”僅有一字之差，但卻意味著主管機關(guān)權(quán)限上的重大差異�；�金管理市場核準制下基金管理公司能否擔(dān)任基金管理人只取決于其是否符合法定條件，而主管機關(guān)只做形式審查。未經(jīng)核準不得從事基金管理業(yè)務(wù)，核準后有違法行為且情節(jié)嚴重的，基金管理市場主管機關(guān)可依法取消其管理資格。與之前《證券投資基金管理暫行辦法》(1997年11月14日)所規(guī)定的基金管理公司設(shè)立與基金管理業(yè)務(wù)資格取得的雙重審批制[41]相比，《證券投資基金法》規(guī)定擔(dān)任基金管理人應(yīng)取得證監(jiān)會的核準，體現(xiàn)了基金管理市場準入制度行政干預(yù)的減少，從而在一定程度上有利于基金管理市場競爭性格局的構(gòu)建和市場機制充分發(fā)揮其應(yīng)有的調(diào)節(jié)功能與作用。

就基金管理公司的法定設(shè)立條件而言，《證券投資基金法》明確規(guī)定：“設(shè)立基金管理公司，基金管理市場應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；(五)有基金管理市場符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。”并且，法律法規(guī)進一步對其股東的資格、出資比例、投資設(shè)立基金公司的數(shù)額限制、從業(yè)人員要求等方面也作出了相對具體的規(guī)定。以上法律法規(guī)的規(guī)定均表明，我國基金管理公司及其股東的資格具有嚴格的法律規(guī)定和能力要求。其主要考慮因素是相關(guān)市場的規(guī)范與基金投資的安全，并且以此充分實現(xiàn)基金法律關(guān)系中的擬制信任。