上海約定購回式證券交易：指符合條件的客戶以約定價格向公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。深圳約定購回式證券交易：是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從公司購回標(biāo)的證券，公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易,約定購回式證券交易包括初始交易、補充交易、購回交易等交易行為。

 

履約保障比例：指單筆約定購回式證券交易或合并管理的多筆約定購回式證券交易的標(biāo)的證券市值與其初始交易成交金額的比值。標(biāo)的證券價格漲跌、待購回期間標(biāo)的證券發(fā)生現(xiàn)金分紅、紅股、配股、增發(fā)等情況都可能影響履約保障比例。

警戒線：當(dāng)日終履約保障比例等于或低于警戒線時，公司將按照約定通知客戶，提示客戶準(zhǔn)備進(jìn)行履約保障交易或提前購回。

風(fēng)險線：當(dāng)日終履約保障比例等于或低于風(fēng)險線時，公司將要求客戶于指定日期前完成履約保障交易或提前購回。

交易終止線：指本協(xié)議約定的某一履約保障比例，當(dāng)日中履約保障比例等于或低于交易終止線時，公司將有權(quán)向證券交易所申請終止交易，進(jìn)入違約處置流程。