證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(分類:金融書籍電子書下載,在線閱讀)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是為了適應(yīng)提升證券行業(yè)從業(yè)人員基本素質(zhì)、規(guī)范證券行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的實(shí)際需要,按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))對證券行業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管要求,《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))制定并發(fā)布的有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的一項(xiàng)重要的自律規(guī)則。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》內(nèi)容簡介
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》共五章二十二條,包括《準(zhǔn)則》制定的宗旨、制定依據(jù)、適用對象、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則、禁止行為及相應(yīng)的監(jiān)督與懲戒措施等?晒└鞔髮T盒W鳛榻滩氖褂,也可供從事相關(guān)工作的人員作為參考用書使用!蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是協(xié)會(huì)溝通監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券市場主體的橋梁和紐帶,在自律管理過程中發(fā)揮著“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的作用。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》目錄
第一章 總則
第二章 基本準(zhǔn)則
第三章 禁止行為
第四章 監(jiān)督及懲戒
第五章 附則
附錄 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
后記
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》精彩節(jié)選
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》精選:這樣既減輕了市場自身的盲目性、自發(fā)性、滯后性和無序性帶來的損害,又克服了單純的行政監(jiān)管存在的一些不足。中國證監(jiān)會(huì)是證券市場的法定監(jiān)管主體,依法對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管,協(xié)會(huì)的自律管理也要接受中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。